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单选题
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A
3万元以上10万元以下
B
5万元以上10万元以下
C
3万元以上30万元以下
D
10万元以上30万元以下
参考答案
参考解析
解析：
《证券投资基金法》第一百四十三条规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。
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考题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。A．6个月B．12个月C．18个月D．36个月
考题
下列（ ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．审计事务所 D．资产评估机构
考题
中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述B．所出具的文件有虚假记载C．所出具的文件有重大遗漏的D．组织变相期货交易活动
考题
上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、5万元以上10万元以下
考题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
考题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
考题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（ ）。A． 行政拘留
B． 罚款
C． 撤销任职资格或者证券从业资格
D． 警告
考题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入
Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A、3万元以上10万元以下B、5万元以上10万元以下C、3万元以上30万元以下D、10万元以上30万元以下
考题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其（）。A、责令改正B、没收业务收入C、暂停或者撤销相关业务许可D、并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
考题
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（ ）。A
5万元以上10万元以下的罚款B
1万元以上5万元以下的罚款C
3万元以上10万元以下的罚款D
3万元以上5万元以下的罚款
考题
单选题根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ.吊销营业执照A
I、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。A
1万元以上5万元以下罚款B
5万元以上10万元以下罚款C
3万元以上5万元以下罚款D
3万元以上10万元以下罚款
考题
单选题会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A
3万元以上10万元以下B
5万元以上10万元以下C
3万元以上30万元以下D
10万元以上30万元以下
考题
单选题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取______个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，______个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。（ ）A
6；12B
6；24C
12；24D
12；36
考题
多选题中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A所出具的文件有误导性陈述B所出具的文件有虚假记载C所出具的文件有重大遗漏D组织变相期货交易活动
考题
多选题事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则，下列情形中，应认定为不实报告的有（ ）。A出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告B出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告C出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书D出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告
考题
单选题会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他责任人给予警告，并处（ ）。A
3万元以上10万元以下的罚款B
5万元以上10万元以下的罚款C
3万元以上5万元以下的罚款D
1万元以上5万元以下的罚款
考题
单选题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（ ）。A
行政拘留B
罚款C
撤销任职资格或者证券从业资格D
警告
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（ ）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（ ）。[2012年9月真题]A
5万元以上10万元以下罚款B
1万元以上5万元以下罚款C
3万元以上10万元以下罚款D
3万元以上5万元以下罚款
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