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多选题
根据《证券公司内部控制指引》的规定,下列说法中正确的有( )。
A
证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施,加强对交易清算系统的管理,确保交易清算系统的安全
B
只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警
C
证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查
D
证券公司应建立交易数据安全备份制度,对交易数据采取多介质备份方式,确保交易数据的安全完整
参考答案
参考解析
解析:
A项,《证券公司内部控制指引》第三十六条规定,证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施,加强对交易清算系统的管理,确保交易清算系统的安全。B项,第三十七条规定,证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。C项,第三十八条规定,证券公司应定期、不定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查,加强交易信息与财务信息、清算信息的核对,确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。D项,第三十九条规定,证券公司应建立交易数据安全备份制度,对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式,确保交易数据的安全完整。
A项,《证券公司内部控制指引》第三十六条规定,证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施,加强对交易清算系统的管理,确保交易清算系统的安全。B项,第三十七条规定,证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。C项,第三十八条规定,证券公司应定期、不定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查,加强交易信息与财务信息、清算信息的核对,确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。D项,第三十九条规定,证券公司应建立交易数据安全备份制度,对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式,确保交易数据的安全完整。
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考题
关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算,正确的说法有()。A、交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差,产生清算金额D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用E、证券登记清算机构在清算完成后,向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
考题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据安全备份制度C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
考题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是()。A:应建立交易数据安全备份制度B:应建立健全经纪业务的实时监控系统C:应存营业部采用统一的柜台交易系统D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
考题
下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法,正确的有( )。
A.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验
B.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令
C.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件,并将清算交收文件发给证券公司
D.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
考题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法,错误的是()。A:证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额B:存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C:证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令D:存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
考题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误 的是( )。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
D.应建立交易数据安全备份制度
考题
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中,正确的有()。A:证券公司负责客户的证券交易B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
考题
下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产
B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案
考题
关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验 Ⅱ.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令 Ⅲ.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件,并将清算交收文件发给证券公司 Ⅳ.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
考题
公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为()。A、负责证券交易清算业务B、负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转C、负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转D、负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符
考题
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部()进行实时监控。 Ⅰ.客户变动 Ⅱ.资金划转 Ⅲ.证券转移 Ⅳ.交易活动A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,关于证券公司与指定商业银行双方职责,下列说法中,错误的是()。A、证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额B、指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C、证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D、指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为,下列说法错误的是( )。A
证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为,确保客户资产的安全完整B
证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制C
应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料D
应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度,确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息
考题
单选题下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是( )。A
证券公司债券交易的相关部门可以以“团队制”替代部门管理B
债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责,禁止岗位兼任或者混合操作C
证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控D
证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节
考题
单选题在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,关于证券公司与指定商业银行双方职责,下列说法中,错误的是()。A
证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额B
指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C
证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D
指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求,下列说法错误的是( )。A
证券公司应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案B
证券公司应制定标准化的开户文本格式,制定统一的开户程序,要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性,关注客户资金来源的合法性C
证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险,制定操作程序和具体控制措施D
证券公司只须定期对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查,加强交易信息与财务信息、清算信息的核对,确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符
考题
多选题公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为()。A负责证券交易清算业务B负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转C负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转D负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符
考题
单选题证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部()进行实时监控。 Ⅰ.客户变动 Ⅱ.资金划转 Ⅲ.证券转移 Ⅳ.交易活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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