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单选题
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。[2015年11月真题]
A
已取得证券从业资格
B
具备良好的诚信记录及职业操守
C
具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D
最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
参考答案
参考解析
解析：
D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。
D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。
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考题
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
考题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
考题
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A、已取得证券从业资格B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C、具备良好的诚信记录及职业操守D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
考题
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
考题
关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅢC、I、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下关于投资主办人说法正确的是（）。A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B、投资主办人不得少于3人C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
单选题关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A
已取得证券从业资格B
具备良好的诚信记录及职业操守C
具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D
最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
考题
单选题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。A
具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验B
依法取得从业资格C
具备良好的诚信记录及职业操守D
最近二年内未被监管机构采取重大行政监管措施行政处罚
考题
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（ ）。A
已取得证券从业资格B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D
证券业协会规定的其他条件
考题
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。A
已取得证券从业资格B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D
证券业协会规定的其他条件
考题
单选题关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。[2015年11月真题]A
已取得证券从业资格B
具备良好的诚信记录及职业操守C
具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D
最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
考题
单选题下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。A
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B
投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C
同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务D
投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
考题
单选题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A
已取得证券从业资格B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C
具备良好的诚信记录及职业操守D
最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
考题
单选题以下关于投资主办人说法正确的是（）。A
定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B
投资主办人不得少于3人C
集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D
同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
单选题关于客户资产管理业务投资主办人，甲说资格需在证监会注册，乙说资格要通过所在公司提起注册，丙说资格自注册完成日起每两年被检查一次，丁说未过年检的资格将被注销，说法正确的人是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
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