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单选题
拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与( )签署监管合作备忘录。
A
中国期货业协会
B
中国证监会
C
中国期货监管机构
D
中国证券监督管理委员会派出机构
参考答案
参考解析
解析：
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考题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?（ ）A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。（1分）A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
考题
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（ ）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
考题
中国证监会自 1992 年10 月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008 年3 月，已相继与 36个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了 39个监管合作备忘录。（ ）
考题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。 A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．个人资产不得低于1亿元人民币
考题
关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是( )A.为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与（ ）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。A．36B．34C．32D．30
考题
根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，申请合格投资者资格应当（ ）条件。A．风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求B．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C．近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚D．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
考题
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是()。A:财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B:从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C:健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D:所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
考题
关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件，正确的有()。A:具有完善的外部控制制度
B:持续经营8年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
C:具有良好的声誉和经营业绩
D:近一年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
考题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（ ）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场
B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场
C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场
D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场
考题
下列关于境内机构投资者可以委托境外投资顾问进行境外证券投资时，不符合投资顾问条件的是（ ）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B.最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
C.有健全的治理结构和完善的内控制度
D.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录
考题
下列关于QFII主体资格错误的是（ ）。A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚
D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
考题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。A:为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近三年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B:所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C:实缴资本不少于3亿元人民币D:经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。A:为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B:所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C:实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D:经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司的境外股东，应当具备的条件不包括（ ）。A
所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B
在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权C
持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D
近5年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
考题
单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。A
申请日前1个月符合风险监管指标标准B
申请日前2个月符合风险监管指标标准C
申请日前3个月符合风险监管指标标准D
申请日前6个月符合风险监管指标标准
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