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单选题
截至2010年3月，中国证监会已相继与（）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
A
36
B
40
C
42
D
46
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考题
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。（1分）A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
考题
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（ ）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
考题
中国证监会自 1992 年10 月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008 年3 月，已相继与 36个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了 39个监管合作备忘录。（ ）
考题
下列各项中不是中外基金管理公司境外股东需要具备的条件的是（ ）。A．财务稳健资信良好，且最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B．注册资本不少于3亿元人民币C．所在国家或地区有完善的证券法律和监管制度且与中国证监会或经其认定的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是( )A.为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与（ ）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。A．36B．34C．32D．30
考题
根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，申请合格投资者资格应当（ ）条件。A．风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求B．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C．近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚D．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
考题
以下属于QDII公募基金可投资对象的是（ ）。
Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具
Ⅱ.贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅲ.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券
Ⅳ.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是()。A:财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B:从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C:健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D:所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
考题
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（ ）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场
B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场
C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场
D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场
考题
下列关于境内机构投资者可以委托境外投资顾问进行境外证券投资时，不符合投资顾问条件的是（ ）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B.最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
C.有健全的治理结构和完善的内控制度
D.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录
考题
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。
Ⅰ.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；
Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；
Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。A:为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近三年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B:所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C:实缴资本不少于3亿元人民币D:经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。A:为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B:所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C:实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D:经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
考题
单选题以下属于QDII公募基金可投资对象的是（ ）。Ⅰ银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具Ⅱ贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ政府债券、公司债券、住房按揭支持证券Ⅳ在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受( )的限制。A
在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B
所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C
最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D
有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
考题
单选题境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括( )。A
所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B
在境外设立，经所在国家或地区监管机构枇准从事投资管理业务C
经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D
有健全的治理结构和完善的内控制度
考题
单选题以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是（）。A
银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B
在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金C
与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品D
期权合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
考题
单选题拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与( )签署监管合作备忘录。A
中国期货业协会B
中国证监会C
中国期货监管机构D
中国证券监督管理委员会派出机构
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