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单选题
公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）
A
30
B
15
C
20
D
10
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考题
下列对内核小组成员要求正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．成员应保持独立性和稳定性C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
考题
第 82 题 关于内核，以下说法正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
考题
保荐机构的内核要求规定（ ）。 A．内核小组通常由5—10名专业人士组成 B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 C．内核小组成员要保持稳定性和独立性 D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
考题
企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括（ ）。 A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司 C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 D．律师事务所
考题
基金清算小组成员由下列哪些人员组成：（ ）A．基金发起人、管理人、托管人B．具有从事证券法律业务资格的律师C．基金持有人D．具有从事证券相关业务资格的注册会计师E．中国证监会指定的人员
考题
拍主股权之前，人民法院应当委托()对股权价值进行评估。
A. 具有证券从业资格的资产评估机构
B. 具有认证资格的律师事务所
C. 具有从业资格的审计人员
D. 具有评估资格的评估人员
考题
下列符合基金销售人员资格及相关要求的有()。A.建设银行具有基金从业资格的人员不少于30人
B.城商行具有基金从业资格的人员不少于20人
C.邮政储蓄银行具有基金从业资格的人员不少于20人
D.农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
E.保险代理公司具有基金从业资格的人员不少于10人
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。
Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成.
Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性
Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
Ⅴ.成员中应包括发行人的代表A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
关于保荐机构的内核工作，下列说法正确的有()。A:内核小组通常由8～15名专业人士组成
B:人员要保持稳定性和独立性
C:公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
D:内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
考题
改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括()。A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C:具有从事证券相关业务资格的税务师事务所
D:律师事务所
考题
一般情况下，企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构包括()。A:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构B:且有从事证券相关业务资格的会计师事务所C:具有相关经验的管理咨询公司D:律师事务所
考题
改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（ ）。A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C:律师事务所
D:以上均不对
考题
挂牌公司半年度报告中的财务报告（）。A、可以不经审计B、应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计C、可以另外聘请不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计D、应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审阅
考题
企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括（）。A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D、律师事务所
考题
企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（）。A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D、律师事务所
考题
保荐机构的内核要求规定（）。A、内核小组通常由5～10名专业人士组成B、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C、内核小组成员要保持稳定性和独立性D、内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
考题
单选题关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是()。A
证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序B
证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队C
证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估D
证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责
考题
单选题公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）A
30B
15C
20D
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考题
多选题外聘律师的特点包括（ ）A外聘律师是取得法律职业资格和律师执业证书的专业人员B外聘律师是处理企业特定法律事务的专业人员C外聘律师是企业从外部聘请的法律专业人员D外聘律师是专门为企业提供法律服务的专业人员
考题
多选题基金清算小组成员由下列哪些人员组成（）A基金发起人、管理人、托管人B具有从事证券法律业务资格的律师C基金持有人D具有从事证券相关业务资格的注册会计师E中国证监会指定的人员
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