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单选题
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为()。
Ⅰ.经纪业务
Ⅱ.面向公众的投资咨询业务
Ⅲ.为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为三类：①面向公众的投资咨询业务；②为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；③为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
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考题
中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（ ）
考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）
考题
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为( )。A．面向公众的投资咨询业务B．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C．财务顾问业务D．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
考题
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
考题
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:证券投资咨询业务
考题
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为()。A:面向公众的投资咨询业务B:为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C:财务顾问业务D:为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A.②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
考题
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。
Ⅰ．面向公众的投资咨询业务
Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务
Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
Ⅳ．为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
很据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）。
Ⅰ.面向公众的投资咨询业务
Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问业务
Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
考题
( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A:证券经纪业务
B:证券投资咨询业务
C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D:证券资产管理业务
考题
（ ）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
考题
()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
考题
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券B、面向公众进行投资咨询业务C、在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名D、为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务
考题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
考题
单选题下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。Ⅰ．接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供（ ）服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用。A
证券经营查询B
证券投资查询C
证券经营咨询D
证券投资咨询
考题
判断题证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）A
对B
错
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