网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
多选题
证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件()。
A
具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格
B
有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定
C
有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求
D
具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制
参考答案
参考解析
解析:
暂无解析
更多 “多选题证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件()。A具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格B有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定C有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求D具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制” 相关考题
考题
目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。
A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者
考题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备C.近二年经营不出现亏损D.有健全的风险管理制度
考题
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转服务业务,应当符合的条件有( )。A.有15家以上营业部,并且布局合理B.有从事网上委托业务的资格C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为D.有健全的内部控制制度和风险防范机制
考题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
考题
下列说法中正确的有( )。
A.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于5年
考题
下列关于证券公司分公司的说法,正确的是()A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B、分公司可以直接经营证券营业部的业务C、证券公司设立分公司,不必中国证监会批准,但是应当备案D、申请设立分公司的证券公司,应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;最近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
考题
下列关于证券公司营业网点的说法,正确的是()A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)B、申请在全国范围内新设营业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)C、在证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件;具备区域内设点条件的证券公司,只能收购所在区域内的证券营业部D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
考题
证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件()。A、具有必要的人员配置,聘任人员具备证券从业资格,拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格B、有固定的经营场所,并符合各项安全管理规定C、有符合营业要求的技术设施,信息技术系统符合有关规范和监管要求D、具有完善的业务规则和操作流程,确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制
考题
单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资A
①②B
①③C
①②④D
①②③④
考题
单选题设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《证券公司治理准则》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题每年()月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A
1B
2C
3D
4
热门标签
最新试卷