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单选题
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。
A
要等到3个月以后才能申请
B
应将净资本与净资产比例提高到70%
C
经营集合资产管理计划业务应满3年
D
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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考题
某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（ ）。A．该证券公司全资拥有一家期货公司B．公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D．被一家期货公司控股
考题
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件( )。A、要等到3个月以后才能申请B、应将净资本与净资产比例提高到70%C、经营集合资产管理计划业务应满3年D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
考题
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的监管指标持续符合规定的标准。 （ ）
考题
某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。A．该证券公司全资拥有一家期货公司B．公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D．被一家期货公司控股
考题
25 ．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 ( ) 。A ．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 ， ，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D ． 配备必要的业务人员 ， 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（ ）。A.要等到3个月以后才能申请
B.应将净资本与净资产比例提高到70%
C.经营集合资产管理计划业务应满3年
D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
考题
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A:1B:2C:6D:12
考题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制C:公司总部至少有５名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员D:己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统
考题
某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。A、该证券公司全资拥有一家期货公司B、公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、被一家期货公司控股
考题
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
考题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A、5%B、10%C、20%D、40%
考题
单选题关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B
证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D
证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
考题
单选题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A
1、2、3B
1、2、4C
1、3、4D
2、3、4
考题
判断题证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）A
对B
错
考题
单选题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
多选题综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D具有满足业务需要的技术系统
考题
单选题根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。A
商业银行、基金公司、保险公司、证券公司B
商业银行、社保基金、保险公司、证券公司C
人民银行、基金公司、保险公司、证券公司D
商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
考题
单选题境内一家A证券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根据公司发展，需要申请QDⅡ资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足( )。A
要等到3个月以后才能申请B
应将净资本与净资产比例提高到70％C
经营集合资产管理计划业务应满3年D
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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