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单选题
（  ）履行内部控制的监督职能。
A

内部审计部门

B

董事会

C

高级管理层

D

监事会

参考答案

参考解析
解析：
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考题 不同的单位管理模式具有不同的内部监督机制,而不同的内部监督机制下的内部监督组织结构也不尽相同。内部审计的职能具有()。 A.监督职能B.管理控制职能C.评价鉴证职能D.服务职能
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考题 商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的()和()进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。 A.真实性B.充分性C.有效性D.系统性
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考题 根据《商业银行内部控制指引》,()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。 A、董事会、高级管理层B、董事会、监事会C、高级管理层、内控管理职能部门D、内部审计部门、内控管理职能部门
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考题 制定《中国农业银行内部控制缺陷认定标准》的直接原因是为了满足( )。A.高级管理层加强内部控制日常运行的要求B.董事会了解内部控制状况的要求C.监事会履行监督职能的要求D.监管部门对内部控制缺陷的披露要求
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考题 依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司内部审计部门对内部控制履行事前检查监督职能。（）此题为判断题(对，错)。
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考题 职能部门认真履行尽职监督职责，属于内部监督评价内容。()此题为判断题(对，错)。
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考题 商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。()
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考题 商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立()业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。A.不一致于B.区别于C.相一致于D.等同于
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考题 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 ( )
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考题 商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.风险监管职能 B.内部审计职能 C.内部控制职能 D.系统稽核职能
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考题 《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任 B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任 C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任 D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况 E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
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考题 （　）履行内部控制的监督职能。A.内部审计部门 B.董事会 C.高级管理层 D.监事会
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考题 下列关于内部控制治理，说法正确的是（ ）。A.股东大会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系 B.监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责 C.高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 D.内部审计部门履行内部控制的监督职能 E.各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改
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考题 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。A、董事会B、内控管理职能部门C、内部审计部门D、风险管理部门
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考题 保险公司（）对内部控制履行事后检查监督职能。A、业务部门B、内部审计部门C、监事会D、董事会
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考题 尽职监督是职能部门实施的内部控制。
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考题 应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（）。A、董事会、高级管理层B、业务部门C、内部审计部门、内控管理职能部门D、董事会、内部审计部门
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考题 履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 判断题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。（ ）A 对B 错
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考题 单选题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。A 董事会B 内控管理职能部门C 内部审计部门D 风险管理部门
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考题 判断题尽职监督是职能部门实施的内部控制。A 对B 错
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考题 单选题农业银行合规风险管理中发挥“第一道防线”作用的是（）。A 业务流程最前端的一线操作岗位和机构B 履行尽职监督职责的各管理职能部门C 履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门D 董事会及高管层
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考题 单选题下列关于内部审计职责的表述中，不正确的是（）。A 内部审计职责简称内部审计B 是指由被审计单位建立的一种评价活动C 内部审计的职能包括检查、评价和监督内部控制的恰当性D 内部审计的职能包括检查、评价和监督内部控制的有效性
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考题 单选题应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（ ）。A 董事会、高级管理层B 业务部门C 内部审计部门、内控管理职能部门D 董事会、内部审计部门
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考题 单选题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。A 内部审计部门B 风险管理部门C 财务部门D 综合管理部门
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考题 单选题制定《中国农业银行内部控制缺陷认定标准》的直接原因是为了满足（）。A 高级管理层加强内部控制日常运行的要求B 董事会了解内部控制状况的要求C 监事会履行监督职能的要求D 监管部门对内部控制缺陷的披露要求
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考题 判断题商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。（ ）A 对B 错
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