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单选题
期货公司公示信息及其他重大事项发生变更的,应当自变更之日起( )个工作日内在中国证监会有关监管信息系统中进行更新。
A
3
B
5
C
7
D
100
参考答案
参考解析
解析:
《期货公司监督管理办法》第一百零四条规定,期货公司应当按照规定,公示基本情况、历史情况、分支机构基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息。期货公司公示信息及其他重大事项发生变更的,应当自变更之日起5个工作日内在中国证监会有关监管信息系统中进行更新。
《期货公司监督管理办法》第一百零四条规定,期货公司应当按照规定,公示基本情况、历史情况、分支机构基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息。期货公司公示信息及其他重大事项发生变更的,应当自变更之日起5个工作日内在中国证监会有关监管信息系统中进行更新。
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考题
根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令〔2013〕2号)规定,执业登记事项发生变更的,保险公司、保险代理机构应当及时在信息系统中予以变更,并在( )个工作日内换发执业证书。A、3B、5C、10D、30
考题
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是()。A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B、保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记
考题
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当 具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 ( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。A、5
B、6
C、8
D、10
考题
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A.质押所持有的期货公司股权
B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
考题
期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权的,应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料中不包括( )。A.备案报告
B.最近一年经审计的财务报告
C.期货公司法人身份证复印件
D.中国证监会要求的其他资料
考题
下列说法正确的有( )。A.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
B.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
考题
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A: 质押所持有的期货公司股权
B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C: 变更名称
D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
考题
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。A.5
B.6
C.8
D.10
考题
企业哪些信息自形成之日起20个工作日内,企业应当通过企业信用信息公示系统向社会公示()。A、行政许可取得、变更、延续信息B、知识产权出质登记信息C、受到行政处罚的信息D、有限责任公司股东股权转让等股权变更信息
考题
多选题期货公司实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押或解除质押所持有的期货公司股权B进行债务重组C变更名称D涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施
考题
判断题申请设立基金管理公司,申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料;股东发生变动的,应当重新报送申请材料。A
对B
错
考题
多选题下列说法中,正确的有()。A期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施B期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施C重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
考题
单选题下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是( )。A
服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的,应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息B
服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告C
服务机构的注册资本发生变更的,应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息D
独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告
考题
判断题经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。()A
对B
错
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