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单选题
应对银行建立、健全内部控制负最终责任的是（）
A

股东大会

B

董事会

C

监事会

D

高级管理层

参考答案

参考解析
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考题 应对银行建立、健全内部控制负最终责任的是:()。 A.股东大会B.董事会C.监事会D.高级管理层
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考题 审计人员在内部控制测评中的责任是（ ）。 A．建立健全内部控制 B．保证内部控制有效实施 C．对内部控制的健全性和有效性进行评价 D．在任何情况下都要实施内部控制测试
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考题 对建立健全内部控制负有责任的是被审计单位财会人员。()
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考题 建立健全和有效实施内部控制,评估内部控制的有效性是企业监事会的责任。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列关于内部控制责任的说法中，正确的是（ ）。A.被审计单位的责任是建立健全内部控制并保证其有效实施 B.审计人员的责任是对内部控制的健全性和有效性进行评价 C.审计人员对内部控制进行评价后，可以适当减轻被审计单位对内部控制的责任 D.审计人员对内部控制不承担任何责任 E.审计人员对审计后的内部控制承担全部责任
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考题 建立健全成本责任制度包括（）。A.建立健全责任成本制度 B.建立健全内部成本管理体系 C.建立健全成本考核制度 D.建立健全成本责任奖惩制度 E.制定内部结算价格和内部结算制度
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考题 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究，下列表述正确的有（ ）。 A.主要股东应当对内部控制负最终责任 B.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任 C.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责 D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任 E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任
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考题 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任:（ ）。A.主要股东应当对内部控制负最终责任 B.业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任 C.董事会应当对内部控制的有效性分级负责 D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任 E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任
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考题 保险公司应当建立由监事会负最终责任、管理层直接领导、内控职能部门统筹协调、内部审计部门检查监督、业务单位负首要责任的分工明确、路线清晰、相互协作、高效执行的内部控制组织体系。
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考题 建立健全成本责任制度包括（）A、建立健全责任成本制度B、建立健全内部成本管理体系C、建立健全成本考核制度D、制定内部结算价格和内部结算制度
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考题 审计人员在内部控制测评中的责任是（）。A、建立健全内部控制B、保证内部控制有效实施C、对内部控制的健全性和有效性进行评价D、在任何情况下都要实施内部控制测试
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考题 建立健全和有效实施内部控制评价内部控制的有效的监事会的责任。
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考题 建立、健全内部控制并使之有效运行是组织高级管理层的责任。内部控制目标的实现依赖于高级管理层的责任落实。
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考题 银行（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
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考题 合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
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考题 我国欲建立健全商业银行的内控机制，应做到（）。A、完善内部稽核制度B、建立完善的内控制度体制C、建立合理的组织结构D、严格岗位责任制度E、建立健全各项内部管理机制
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考题 建立、健全内部控制并使之有效运行是内部审计人员的责任。
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考题 应对银行建立、健全内部控制负最终责任的是（）A、股东大会B、董事会C、监事会D、高级管理层
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考题 判断题建立健全和有效实施内部控制评价内部控制的有效的监事会的责任。A 对B 错
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考题 填空题银行（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
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考题 多选题我国欲建立健全商业银行的内控机制，应做到（）。A完善内部稽核制度B建立完善的内控制度体制C建立合理的组织结构D严格岗位责任制度E建立健全各项内部管理机制
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考题 判断题董事会对商业银行建立完善.健全的内部控制负最终责任。（）A 对B 错
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考题 多选题关于商业银行内部控制，以下描述正确的有（）A董事会对银行建立完善、健全的内部控制负最终责任B有效的内部控制必须能识别和衡量商业银行在经营中面临的所有重大风险C内部控制的有效性需要以充分、全面的信息共享为基础，还要有可靠的信息系统和有效的沟通渠道D商业银行应当对内部控制的总体有效性进行持续监督，该监督应被视为独立于日常活动之外的特殊程序
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考题 多选题建立健全成本责任制度包括（）A建立健全责任成本制度B建立健全内部成本管理体系C建立健全成本考核制度D制定内部结算价格和内部结算制度
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考题 填空题商业银行（）对外包负最终管理责任，应推动和完善（）体系建设，确保商业银行有效应对外包风险。
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考题 单选题中国银监会明确，银行的（ ）应对外部审计负最终责任，银行应当建立健全委托外审机构的相关规章制度。A 董事会B 监事会C 高级管理人员D 业务部门
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考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责，下列说法不正确的是（　　）。A 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任B 每年进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告C 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任D 证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
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