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多选题
关于岗位制约，以下说法正确的有（）
A
当网点人员不能达到最低人员配备要求时，为保证对外营业，可以自行对岗位制约基本控制要求进行调整
B
各级管辖行及营业机构应严格执行网点最低人员配备要求，确保达到岗位制约的基本控制要求
C
营业机构应建立和完善柜员岗位责任制，明确各岗位工作职责和操作权限，建立适合本机构的劳动组织模式
D
各级管辖行及营业机构应按照规定，各不相容岗位之间严格分离分设，做到相互制约、相互控制
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考题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。A、严格授权控制B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度C、严格控制基金财产的财务风险D、建立严格的审慎监管制度
考题
内部控制应当保证企业内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督是遵循以下哪项原则（）。A、全面性原则B、重要性原则C、制衡性原则D、成本效益原则
考题
在本社大集中系统中新增机构号的基本规定，以下对管理架构的要求描述正确的有（）A、会计工作管理制度健全B、有明确的岗位责任制C、符合内控制约的要求D、符合风险防范的要求E、劳动组织和岗位分工方案
考题
关于岗位制约，以下说法正确的有（）A、当网点人员不能达到最低人员配备要求时，为保证对外营业，可以自行对岗位制约基本控制要求进行调整B、各级管辖行及营业机构应严格执行网点最低人员配备要求，确保达到岗位制约的基本控制要求C、营业机构应建立和完善柜员岗位责任制，明确各岗位工作职责和操作权限，建立适合本机构的劳动组织模式D、各级管辖行及营业机构应按照规定，各不相容岗位之间严格分离分设，做到相互制约、相互控制
考题
根据在本社大集中系统中新增机构号的基本规定，以下对营业准备的描述正确的有（）A、会计工作管理制度健全B、有明确的岗位责任制C、符合内控制约的要求D、符合风险防范的要求E、有具体的劳动组织和岗位分工方案
考题
柜员（柜面经理）、管库人员（含自助设备加配钞人员）、运营主管等重要岗位，应做到不相容岗位相分离，确保岗位制约落实到位，尤其是人员较少的营业机构和各级管理行的内设营业机构；人员应持证上岗。
考题
营业机构劳动组织应坚持贯彻（）的原则。A、满足服务、方便客户、操作快捷B、有利于面向服务和提高工作效率；有利于制度执行和业务操作；有利于明确职责和监督制约C、不相容业务操作岗位分设，做到相互制约、相互控制D、根据本机构业务量大小合理设置对外服务窗口，减轻柜面压力，缩短客户等待时间
考题
单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，主要是指（）。A、单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期B、明确岗位职责及分工C、确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督D、不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施
考题
判断题柜员（柜面经理）、管库人员（含自助设备加配钞人员）、运营主管等重要岗位，应做到不相容岗位相分离，确保岗位制约落实到位，尤其是人员较少的营业机构和各级管理行的内设营业机构；人员应持证上岗。A
对B
错
考题
单选题基金管理人的内部控制有下列基本要求（ ）。Ⅰ.部门设置权责明确、相互制约Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据在本社大集中系统中新增机构号的基本规定，以下对营业准备的描述正确的有（）A会计工作管理制度健全B有明确的岗位责任制C符合内控制约的要求D符合风险防范的要求E有具体的劳动组织和岗位分工方案
考题
多选题营业机构柜员劳动组合必须坚持不相容业务操作岗位分设，做到相互制约、相互控制，这就要求（）A印.证分管.分用B联行类业务的录入.确认必须双人办理C事后监督岗兼办柜台业务D客户经理负责本人管理的账户对账单据的发送和回收
考题
多选题单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，主要是指（）。A单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期B明确岗位职责及分工C确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督D不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施
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