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单选题
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。 （1）交易性质（2）交易目的（3）交易的受益人（4）交易的资金风险
A
（1）（2）
B
（1）（2）（3）
C
（3）（4）
D
（1）（2）（3）（4）
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考题
《金融机构客户身份识别和客户交易资料保存管理办法》中自然人客户的“身份基本信息”包括客户的( )(1)姓名、性别、 (2)职业、联系方式 (3)身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限 (4)国籍 (5)住所地或者工作单位地址
A(1)(3)(5)B(1)(2)(3)(5)C(1)(2)(3)(4)D(1)(2)(3)(4)(5)
考题
《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》4项法规施行时间分别是什么时间?()
A.2007年1月1日B.2007年1月1日C.2007年3月1日D.2007年8月1日E.2006年3月1日
考题
关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果 A．(1)(2)(3)(4) B．(2)(1)(3)(4) C．(1)(3)(4)(2) D．(2)(1)(4)(3)
考题
关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。（1）制作清算指令（2）接收交易数据（3）执行清算指令（4）确认清算结果A（1）（2）（3）（4）B（2）（1）（3）（4）C（1）（3）（4）（2）D（1）（3）（2）（4）
考题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，与()严重地区客户之间的资金往来活动在短期内明细增多的，金融机构应当报告可疑交易。(1)贩毒(2)走私(3)恐怖活动(4)赌博A.(1)(2)B.(1)(3)C.(3)(4)D.(1)(2)(3)(4)
考题
根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
考题
按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）A、1、2、3B、2、3、4C、1、2、3、4D、1、2、4
考题
各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、5C、10D、1
考题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，与（）严重地区客户之间的资金往来活动在短期内明细增多的，金融机构应当报告可疑交易。 （1）贩毒（2）走私（3）恐怖活动（4）赌博A、（1）（2）B、（1）（3）C、（3）（4）D、（1）（2）（3）（4）
考题
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送（）。 （1）反洗钱统计报表 （2）信息资料中与反洗钱工作有关的内容 （3）稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容 （4）本外币大额可疑交易报告A、（1）（2）B、（2）（3）C、（3）（4）D、（1）（2）（3）（4）
考题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A、健全反洗钱内控制度B、建立客户身份识别制度C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送（）。 （1）反洗钱统计报表 （2）信息资料中与反洗钱工作有关的内容 （3）稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容 （4）本外币大额可疑交易报告A
（1）（2）B
（2）（3）C
（3）（4）D
（1）（2）（3）（4）
考题
单选题关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（）。 （1）制作清算指令； （2）接收交易数据； （3）执行清算指令； （4）确认清算结果。A
（1）（2）（3）（4）B
（2）（1）（3）（4）C
（1）（3）（2）（4）D
（1）（2）（4）（3）
考题
单选题根据《金融机构反洗钱规定》，在（）情形下金融机构应当重新识别客户身份。 （1）客户办理大额现金支取业务时 （2）对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的 （3）客户身份信息发生变化 （4）办理业务中发现异常迹象）A
（1）（2）B
（1）（3）C
（2）（4）D
（2）（3
考题
单选题各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A
3B
5C
10D
1
考题
单选题金融机构应当（）。 （1）按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 （2）在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的及时更新客户身份资料 （3）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，至少保存五年 （4）金融机构破产和解散时，将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构A
（1）（2）B
（1）（2）（3）C
（1）（2）（3）（4）D
（2）（3）（4）
考题
单选题根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（ ）。A
健全反洗钱内控制度B
建立客户身份识别制度C
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
考题
单选题按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）A
1、2、3B
2、3、4C
1、2、3、4D
1、2、4
考题
单选题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，与（）严重地区客户之间的资金往来活动在短期内明细增多的，金融机构应当报告可疑交易。 （1）贩毒（2）走私（3）恐怖活动（4）赌博A
（1）（2）B
（1）（3）C
（3）（4）D
（1）（2）（3）（4）
考题
单选题《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A
2B
3C
5D
10
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