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银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）

  • A、制度体系建设情况
  • B、合规风险管理情况
  • C、信息体系建设情况
  • D、纠错机制建设情况

参考答案

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考题 江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。
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考题 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。 A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
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考题 中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。A、查、防、控、堵、教B、查、控、堵、罚、教C、查、控、堵、惩、教D、查、防、堵、惩、教
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考题 《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、内控执行力建设B、案件责任追究与整改C、内审稽核工作力度D、案件防控工作组织、工作质量
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考题 下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）A、确保不发生百万元以上大案、要案B、力争不发生百万元以下案件C、完善案件防控责任体系D、建立案件防控长效机制
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考题 银行业金融机构案件防控统计内容包括（）A、银行业金融机构（境内部分）轮岗情况B、内审稽核情况C、银企对账情况D、重大操作风险事件情况E、查库情况
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考题 银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。A、内控措施B、案防措施C、监督检查D、规章制度
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考题 现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）A、案件防控工作形势依然严峻B、防控案件风险难度加大C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足D、案件治理长效机制扎实起步
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考题 基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）A、案件防控责任制B、重要岗位人员管控C、案防教育D、问题整改
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考题 经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。A、规范化B、制度化C、长期化D、常态化
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考题 案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B、风险自查自评和排查工作情况C、主动排查情况及成效D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
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考题 案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面（）A、规范公司治理机制B、完善风险管理构架C、强化业务流程管理D、推进合规文化建设
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考题 案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化。
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考题 论述如何构建案件防控长效机制？
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考题 《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、案件防控工作组织、工作质量B、内审稽核工作力度C、内控执行力建设D、案件责任追究与整改
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考题 单选题中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。A 查、防、控、堵、教B 查、控、堵、罚、教C 查、控、堵、惩、教D 查、防、堵、惩、教
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考题 多选题现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）A案件防控工作形势依然严峻B防控案件风险难度加大C内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足D案件治理长效机制扎实起步
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考题 多选题下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）A确保不发生百万元以上大案、要案B力争不发生百万元以下案件C完善案件防控责任体系D建立案件防控长效机制
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考题 多选题银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）A制度体系建设情况B合规风险管理情况C信息体系建设情况D纠错机制建设情况
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考题 多选题经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。A规范化B制度化C长期化D常态化
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考题 多选题案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）A案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B风险自查自评和排查工作情况C主动排查情况及成效D发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
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考题 问答题论述如何构建案件防控长效机制？
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考题 多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件处臵工作规程》B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》C《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
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考题 多选题案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面（）A规范公司治理机制B完善风险管理构架C强化业务流程管理D推进合规文化建设
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考题 多选题《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A案件防控工作组织、工作质量B内审稽核工作力度C内控执行力建设D案件责任追究与整改
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考题 多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件防控工作管理制度》B《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》C银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》D《银行业金融机构案件处置工作规程》
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