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根据《中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知》,应严格建立()。对于严重违反《征信业管理条例》、《征信机构管理办法》(中国人民银行令〔2013〕第1号发布)等法律法规的,明确领导责任和直接责任人员应当承担的责任,依法依规从严追究。涉嫌犯罪的,移交司法机关从严处理。
- A、征信合规管理制度
- B、风险监测制度
- C、报告制度
- D、责任追究制度
参考答案
更多 “根据《中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知》,应严格建立()。对于严重违反《征信业管理条例》、《征信机构管理办法》(中国人民银行令〔2013〕第1号发布)等法律法规的,明确领导责任和直接责任人员应当承担的责任,依法依规从严追究。涉嫌犯罪的,移交司法机关从严处理。A、征信合规管理制度B、风险监测制度C、报告制度D、责任追究制度” 相关考题
考题
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制,收集的合规风险信息包括( )A.报告期辖内案件情况B.内外部监督检查情况C.异常交易及客户投诉情况D.合规审查发现风险情况
考题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于银行合规管理的说法,正确的是( )。A.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
考题
下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
考题
根据《中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知》,自2017年起,接入机构、备案机构每年要对本*单位的征信合规情况,开展一次全面的自查自纠,自查自纠报告应于每年()前报人民银行或其分支机构。A、1月28日B、3月28日C、6月28日D、12月28日
考题
根据《中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知》,通过内部培训、上岗前考试、集中宣传教育等方式,定期对征信工作负责人、征信从业人员进行合规教育,强化合规意识、信息安全防范意识和业务能力,人民银行将把()情况纳入对接入机构、征信机构(含信用评级机构)征信业务监管和考核的范围。A、合规教育B、合规意识C、安全防范意识D、岗前培训
考题
下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是()。A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B、建立有效的合规问责制度C、严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施D、建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
按照《中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知》规定,信托公司开展信政合作业务应高度重视()问题,积极探索创新,采取有效措施防范合规性风险和法律风险。A、业务拓展B、合规经营C、企业融资D、审慎经营
考题
单选题关于合规管理,下列说法正确的是( )。A
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责B
合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为C
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层D
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
考题
多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。A建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识C董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决D建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合培训与教育
考题
单选题关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是()。A
风险管理部门只需要专注于自身工作,无需考量合规问题B
独立开展风险管理工作,不需要与合规部门沟通联系C
风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D
合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
考题
多选题下列关于银行合规管理的说法中,正确的有( )。A建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施舍规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
考题
单选题按照《中国银监会办公厅关于信托公司信政合作业务风险提示的通知》规定,信托公司开展信政合作业务应高度重视()问题,积极探索创新,采取有效措施防范合规性风险和法律风险。A
业务拓展B
合规经营C
企业融资D
审慎经营
考题
单选题对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的()。A
建立合规绩效考核制度B
建立有效的合规问责制度C
建立合规检查和评价制度D
建立违规整改制度
考题
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是( )。[2017年4月真题]A
合规管理部门负责全体员工合规管理工作B
合规管理部门独立开展工作C
合规管理部门组织执行公司合规工作D
合规管理部门对股东负责
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