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境外投资合规管理要求:企业开展境外投资,应确保经营活动全流程、全方位合规、全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。
参考答案
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考题
2018年7月1日,国家标准GB/T35770-2017什么正式实施( )
A.《政府境外经营合规管理指引》B.《合规管理体系指南》C.《中央企业合规管理指引(试行)》D.《企业境外经营合规管理指引》
考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。
A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()
A、健全境内外合规风险管理体系,加强合规文化建设B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系,实现合规风险的全流程管控和全面覆盖C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验,熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求D、根据境内外监管要求,履行资金冻结、向监管部门报告等义务,防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
考题
以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
考题
合规风险的主要种类包括( )。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。
Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
考题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()
Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
考题
《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求,银行业金融机构应( )A.加强日常合规管理
B.做好客户准入把关
C.提升监管沟通效率
D.强化反洗钱合规管理
E.强化风险缓释工具的运用
考题
下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
考题
关于合规管理,下列表述不正确的是( )。A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
考题
《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求,银行业金融机构应()。
A.强日常合规管理
B.做好客户准入把关
C.提升监管沟通效率
D.强化反洗钱合规管理
E.强化风险缓释工具的运用
考题
境内非金融机构人民币境外放款业务的信息报送中境内企业(中资母公司)对境外子公司放款时,银行需录入()信息。A、外商(对内)直接投资合规性信息B、无需报送直接投资合规性信息C、对外直接投资合规性信息D、A和B
考题
单选题境内非金融机构人民币境外放款业务的信息报送中境内企业(中资母公司)对境外子公司放款时,银行需录入()信息。A
外商(对内)直接投资合规性信息B
无需报送直接投资合规性信息C
对外直接投资合规性信息D
A和B
考题
单选题基金管理人的合规性风险,正确的是( )。Ⅰ.具体风险事件中,可表现为操作风险,声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A
ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求,银行业金融机构应( )。[2017年真题]A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
单选题金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。A
董事会B
高级管理层C
业务条线D
反洗钱合规管理部门
考题
单选题下列叙述有误的一项是( )。A
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到内部审计部门负责人的适当监督,不妨碍银监会的有效监管D
合规管理部门应实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查
考题
单选题下列关于合规风险说法错误的是( )。A
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据D
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
考题
单选题境内机构同时使用外汇和人民币进行境外投资的,银行在为其办理外汇资金汇出时,应登陆()进行业务审核,确保相关业务的合规性。A
人民币跨境收付信息管理系统B
直接投资外汇管理信息系统C
中国人民银行网站D
国际收支网上申报系统
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