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证券发行与承销 问题列表
问题
企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。A、4名以上（含4名）B、4名以上（不含4名）C、2名以上（含2名）D、2名以上（不含2名）
问题
中央国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的确定其交易流通要素，在其债权、债券登记日后的（）个工作日内安排其交易流通。A、2B、3C、5D、10
问题
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。A、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限B、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限C、如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一会计年度结束时止的期限D、如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
问题
关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份，信息披露与规定不一致的有（）。A、拟增资或收购的企业的基本情况及最近两年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表B、增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况C、增资或收购后持股比例及控制情况D、增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
问题
占有、使用国有资产，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发（）。A、《国有资产委托占用证书》B、《国有资产委托使用证书》C、《国有资产授权占用证书》D、《国有资产授权使用证书》
问题
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A、20B、12C、36D、40
问题
发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中，应包括发行人法人有效营业执照副本原件、法定代表人对制定联络人的授权委托书。（）