基金从业

问题基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。A、重点、静态B、重点、动态C、全程、静态D、全程、动态

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问题合规独立性中，最重要的是（）。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

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问题基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）A、所有权，经营权与监督权的三权失衡B、基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制C、内部控制制度存在缺陷D、没有独立董事

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问题基金职业道德教育，首先是（）。A、基金职业道德规范灌输B、基金职业道德岗位培训C、基金职业道德观念教育D、加强基金职业道德修养

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问题封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A、1B、2C、3D、4

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问题以下不属于市场风险管理主要措施的是（）。A、加强对场外交易的监控B、密切关注宏观经济指标和趋势C、建立针对债券发行人的内部信用评级制度D、跟踪分析基金重仓股

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问题根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，管理人在（）中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。A、基金招募说明书B、托管协议C、基金合同D、风险揭示书

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问题下面有关全额清算的说法中错误的是（）。A、全额结算也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算B、全额结算是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场C、全额结算过程中，结算机构并没有参与到结算中去，不对结算完成进行担保D、全额结算的缺点是不利于保持交易的稳定和结算的及时性

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问题下列关于风险的描述，错误的是（）。A、负面新闻如农业公司产品歉收造成的股价下跌属于非系统性风险B、投资产品的风险越大，那么相应的风险报酬也应当越大C、通常情况下，风险越高，预期收益越高，其历史收益也越高D、系统性风险是相对于一定的投资范围而言的，即一定范围内的风险有可能在一个更大的范围内分散化

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问题关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有（）。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金管理暂行办法》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《私募投资基金募集行为管理办法》

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问题中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。A、基金监管部B、风险管理部C、基金投资部D、基金市场部

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问题收取销售服务费的基金，应对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、0.1%B、0.5%C、1%D、1.5%

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问题投资基金国际化的好处不包括（）。A、把握不同区域的投资机会，最大化投资收益B、有利于基金公司以较小的成本获取较大的规模效益C、有利于减少非系统性风险D、有利于减少监管成本

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问题基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A、10B、20C、5D、3

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问题为规范沃德客户经理、客户服务经理使用财富管理平台的日常行为，总行于08年10月下发交银办函[2008]420号对客户经理提出了（）的要求。A、“十准”和“十不准”，B、日常行为指引，C、“十个严禁”和“十个必须”日常行为指引，D、日常行为规范

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