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反洗钱考试 问题列表
问题
单选题（）负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。A
反洗钱信息中心B
公安部门C
银监局
问题
单选题金融机构有（）行为，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C
未按照规定保存客户身份资料和交易记录的D
未按照规定对职工进行反洗钱培训的
问题
单选题银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔（）的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。A
人民币1万元以上B
人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上C
人民币5万元以上D
人民币5万元以上或者外币等值1万美元
问题
单选题在办理汇入汇款业务时，银行发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入FATE的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATE有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），银行（）。A
可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息B
应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称C
应要求境外机构补充汇款人账号D
应要求境外机构补充汇款人住所
问题
多选题各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。A不定期检查反洗钱培训情况B集中培训现场讨论C确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训D妥善保管好反洗钱培训档案
问题
多选题金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（）A合作机构的人员直接登录数据库检索B金融情报机构分析人员向反洗钱合作部门提供分析报告C专业人员互派D协助合作机构人员进行国际情报交流E与国内机构合作
问题
问答题简述如何对被检查机构反洗钱内控制度进行判断和评估。