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证券从业管理资质测试 问题列表
问题
多选题下列关于证据的说法，错误的有（ ）。A证据之所以具有证明力，是因为证据的客观性或者真实性B说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯罪事实具有关联性C在我国，以饥饿、不让睡觉的手段逼取的犯罪嫌疑人供述可以作为定案的根据D我国非法取得的言词证据予以排除的理由是这些证据不具有客观性
问题
单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前（ ）个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。A
5B
10C
15D
20
问题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（ ）。A不能到期清偿债务B净资产低于实收资本的50%C或有负债达到净利润的50%D因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
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多选题根据《信托法》的规定，设立信托后，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形有（ ）。A受益人对委托人有重大侵权行为B经受益人同意C经受托人同意D受益人对其他共同受益人有重大侵权行为
问题
单选题根据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是（ ）。A
基金财产应当用于上市交易的股票、债券B
基金财产不得用于承销证券C
基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资D
基金财产不得用于国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
问题
多选题下列关于证券公司净资本计算表的规定，说法正确的是（ ）。A履约保证金的扣减比例为10%B计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础C其他或有负债按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除D固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产
问题
单选题根据《证券法》的规定，证券公司违反规定，未经批准经营（ ）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。A
上市证券的交易B
非上市证券的交易C
公开发行的证券交易D
未公开发行的证券交易
问题
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（ ）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A
内部评估和审查B
合法合规性审查C
风险预测和评估D
可行性分析研判
问题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请（ ）。A
不予批准B
予以批准C
在满足一定条件下予以批准D
在经过一段时间后予以批准
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单选题下列关于劳务派遣的说法，正确的是（ ）。A
所有被派遣的劳动者应当实行相同的劳动报酬B
劳务派遣单位应当取得相应的行政许可C
劳务派遣用工是建筑行业的主要用工模式D
用工单位的主要工作都可以由被派遣的劳动者承担
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单选题证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（ ）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算A
①②③④⑤⑥B
②③④⑤⑥⑦⑧C
①②④⑤⑥⑦⑨D
①②③④⑤⑥⑦⑧⑨