2021年中级经济师考试《金融》章节练习(2021-09-27)

发布时间：2021-09-27

2021年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、从公告中可知，我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是（ ）。【客观案例题】

A.审批制中的指标管理

B.核准制中的保荐制

C.注册制

D.备案制

正确答案:B

答案解析:本题考查我国对企业首次公开发行股票所采取的监管制度。2006年1月至今，是我国股票首次公开发行监管核准制度中的“保荐制”阶段。

2、目前，我国上交所科创板、深交所创业板实施（），上交所主板、深交所主板实施（）。【单选题】

A.注册制；核准制

B.审核制；核准制

C.核准制；注册制

D.注册制；审核制

正确答案:A

答案解析:我国证券市场曾经实行过审核制，后在较长一段时间内实行核准制，目前上交所科创板、深交所创业板实施注册制，上交所主板、深交所主板实施核准制。

3、我国现行的IPO监管制度是（）。【单选题】

A.审批制

B.注册制

C.通道制

D.保荐制

正确答案:D

答案解析:“保荐制”阶段（2006年1月至今）。2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管机构批准，我国证券公司可以经营证券承销和保荐业务。2015年表决通过注册制，不过目前尚未正式实施。

4、在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（）功能。【单选题】

A.期限中介

B.流动性中介

C.风险中介

D.信息中介

正确答案:B

答案解析:本题考核投资银行的功能。在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。通过这种方式，投资银行为金融市场的交易者提供了流动性中介。

5、根据有关规定，在此次新股发行网下初步询价阶段，有效报价投资者数量不得少于（ ）家。【客观案例题】

A.20

B.30

C.50

D.70

正确答案:A

答案解析:公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。

下面小编为大家准备了 中级经济师 的相关考题，供大家学习参考。

国内生产总值的形态可以分为（ ）。

A．实物形态

B．非实物形态

C．价值形态

D．产品形态

E．收入形态

正确答案：CDE
国内生产总值有三种形态，即价值形态、收入形态和产品形态。从价值形态看，它是所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。从收入形态看，它是所有常住单位在一定时期内创造并分配给常住单位和非常住单位的初次分配之和。从产品形态看，它是所有常住单位在一定时期内最终使用的货物和服务价值减去货物和服务进口价值。

实行综合计算工时工作制的职工，如在法定节假日工作，用人单位应依法支付给职工不低于工资( )的工资报酬。

A．50%

B．150%

C．200%

D．300%

正确答案：D
解析：实行综合计算工时工作制的职工，工作制是周休息日的，属于正常劳动；工作日是法定节日的，要按照《劳动法》第44条的规定，支付给职工不低于工资的300%的工资报酬。

李某主张权利的途径可以是（ ）。

A. 请求消费者协会调解

B. 向工商行政管理部门申诉

C. 提请仲裁机构仲裁

D. 向人民法院起诉

正确答案：ABD

【解析】本题考点消费者权益争议的解决途径。根据与经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁。案例中没有说明李某与经营者已经达成了仲裁协议，所以不选C。参见教材P277

 

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