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202209行为分析师考试综合练习(含答案)

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:×
制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。


制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:B
制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准是投资分析师自律性组织的功能之一。


《国际伦理纲领、职业行为标准》要求分析师应当认清自身职业的责任以及目标,通过自身的具体行为,推动分析师行为标准向更高方向发展,制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。( )


正确答案:A


根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师的行为不包括()。

A:信息披露
B:禁止引用他人研究成果
C:在作出投资建议和操作时,应注重适宜性
D:合理的分析和表述

答案:B
解析:
投资分析师道德规范三大原则:①公平对待已有客户和潜在客户原则,指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任;②独立性和客观性原则,指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性;③信托责任原则,指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。


根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师职业行为操作规则的规定,投资分析师的行为不包括()。

A:禁止引用他人研究成果
B:在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
C:信息披露
D:合理的分析和表进

答案:A
解析:
投资分析师执业行为操作规则包括:①在作出投资建议和操作时,应注意适宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客户机密、资金以及证券。A项,投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下,复制或者应用与原有文章相同的格式和内容,但可以不通知作者本人的情况下,引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。


行为分析师对行为分析专业的伦理责任不体现在()

  • A、维护行为分析的价值观、伦理和原则
  • B、传播行为分析
  • C、向他人解释BACB的角色和作用
  • D、使用医学手段干预行为

正确答案:D

 


《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标,通过自身的具体行为,推动证券分析师行为标准向更高方向发展,制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。()


答案:对
解析:
本题表述正确。


一位行为分析师发现他的同事未经家长同意和授权便肆意惩罚学生,例如让学生看着一个地方眼睛不许动,单脚罚站10分钟等。行为分析师立即向单位主管报告了同事的行径,并建议主管回看录像,召开会议正式讨论这个问题。这个行为分析师遵循了伦理的哪项核心原则?()

  • A、真诚
  • B、不伤害
  • C、追求卓越
  • D、接受责任

正确答案:B


行为分析师对行为分析专业的伦理责任不体现在()

  • A、维护行为分析的价值观、伦理和原则
  • B、传播行为分析
  • C、向他人解释BACB的角色和作用
  • D、使用医学手段干预行为

正确答案:D


传播对于行为分析的意义不体现在()

  • A、让更多的人因为行为分析受益
  • B、消除大众对于行为分析的误解
  • C、为行为分析师创造更高的收入
  • D、促进行为分析行业的快速发展

正确答案:C


校长请学校的行为分析师为自己提供督导,这位行为分析师受聘于学校,主要负责教师的培训、教学质量监督。行为分析师拒绝了校长的邀请,因为这样做会陷入角色冲突。行为分析师的做法是否恰当?()

  • A、恰当,校长是行为分析师的上级,行为分析师不可以为自己的上级或老板提供督导。
  • B、不恰当,行为分析师可以为同事提供督导,而且在一个学校,方便进行现场督导。
  • C、不恰当,行为分析师有义务为同事提供帮助。
  • D、恰当,行为分析师应该把正式工作和兼职工作分开。

正确答案:A


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