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《私募股权投资基金》真题模拟试卷16

我国( )按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公募基金

D.私募基金


正确答案：A

根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益，将分配方式分为( )。

Ⅰ.按基金分配

Ⅱ.按收益分配

Ⅲ.按规模分配

Ⅳ.按单一项目分配

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ


正确答案：D
解析：本题考查基金收益分配的方式。根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为两种分配方式：一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。

( )是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A、按基金分配

B、按利润分配

C、按项目逐笔分配

D、按单一项目分配


正确答案：D
解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）

A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
B.管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算
C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人
D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别

答案：A
解析：
在收益分配顺序上有限合伙人优先于普通合伙人。

有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）

A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
B.管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算
C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人
D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别

答案：A
解析：
在收益分配顺序上有限合伙人优先于普通合伙人。

Page 9 of 212017年6月私募股权投资基金基础知识考前押题3第 1 题：单选题(本题1分)根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为两种分配方式（ ）。 A、一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配 B、一种是按基金分配，另一种是按单一利润分配 C、一种是按收益分配，另一种是按单一项目分配 D、一种是按收益分配，另一种是按单一利润分配 第 2 题：组合单选题(本题1分)在重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有（ ）特点。.创建时间长.收购成本低 .股本扩张能力强A、. B、. C、.D、.第 3 题：组合单选题(本题1分)私募股权投资基金的主要参与主体包括（ ）。基金服务机构基金投资者基金管理人 监 管 机 构 行业自律组织A、B、 C、D、第 4 题：单选题(本题1分)己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。 A、5 B、10 C、15 D、20第 5 题：单选题(本题1分)关于有限合伙企业的利润分配，亏损，分担说法错误的是（ ）。 A、利润分配亏损分担，按照合伙协议的约定办理 2022/4/5B、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定 C、协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担D、无法确定出资比例的 第 6 题：单选题(本题1分)国际股权投资基金行业经过（ ）多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。 A、60 B、100 C、50 D、70第 7 题：单选题(本题1分)私募基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员.其中应当包括（ ）名负责合规风控的高级管理人员。 A、2；1 B、3；1 C、3；2 D、4；2第 8 题：单选题(本题1分)有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。 A、1/3以上 B、半数以上 C、2/3以上 D、全部 第 9 题：单选题(本题1分)根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日 起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。 A、10B、5 C、3 D、6第 10 题：组合单选题(本题1分)相对于证券投资基金，股权投资基金具有（ ）特点。投资期限长、流动性较差 投资收益波动性较大投后管理投入资源较多专业性较强A、. B、. C、.D、.第 11 题：单选题(本题1分)股权投资（ ）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。 A、并购基金的业务B、基础设施基金的业务C、定增基金的业务D、母基金的业务第 12 题：单选题(本题1分)估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（ ）。 A、实际价值B、公允价值C、最终价值D、期望价值第 13 题：单选题(本题1分)尽职调查的目的有三方面（ ）。 A、财务调查、法律调查和投资可行性分析 B、财务调查、法律调查和业务调查C、价值发现、风险发现和投资可行性分析 D、价值发现、风险发现和业务调查第 14 题：单选题(本题1分)2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业业投资基的差异化监管安排，欧盟另行发布 了（ ）。 A、多德一弗兰克法案 B、创业投资基金管理人指引 C、泛欧金融监管法案 D、另类基金管理人指引 第 15 题：单选题(本题1分)清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算 这些业务或资产包的（ ），加总后作为企业估值的参考标准。 A、变现价值B、公允价值C、理论价值D、折现率 第 16 题：单选题(本题1分)公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的,可以不再提取。 A、25% B、30% C、14% D、50%第 17 题：组合单选题(本题1分)公司型基金合同的法律形式为公司章程，主要包括（ ）。.组织形式相关.股权投资业务相关.合规与自律相关A、. B、. C、.D、.第 18 题：单选题(本题1分)投资决策委员会根据（ ）进行决策.A、投资协议、尽职调查报告和风险控制报告 B、尽职调查报告和投资协议C、尽职调查报告和风险控制报告 D、投资协议和风险控制报告 第 19 题：单选题(本题1分)（ ）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。 A、市盈率 B、已分配收益倍数C、总收益倍数D、内部收益率 第 20 题：单选题(本题1分)（ ）年，中共中央国务院发布了关于加速科学技术进步决定（ ）提出全国实施科教兴国战略。 A、1995 首次 B、1995 第二次 C、1994 首次 D、1994 第二次 第 21 题：单选题(本题1分) 股权投资是（ ）投资。 A、收入增长型 B、风险平衡型 C、保本增长型 D、价值增值型 第 22 题：单选题(本题1分)必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ），配各（ ）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。 A、一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员 B、一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C、一定资金实力和投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员 D、一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员第 23 题：单选题(本题1分)新三板股份交易最低限额为不低于（ ）股。 A、500 B、100 C、200 D、1000第 24 题：单选题(本题1分)（ ）是实施内部控制的基础。 A、内部环境 B、内部监督 C、风险评估 D、信息与沟通 第 25 题：单选题(本题1分)股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。 A、半年B、1年 C、2年 D、5年 第 26 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定， 中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。 .行政处罚.行政监管措施.市场禁入 A、. B、. C、.D、.第 27 题：单选题(本题1分)目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券 投资基金业协会办理登记面临较高（ ）。 A、系统风险B、操作风险C、道德风险D、政策风险第 28 题：单选题(本题1分)在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（ ）的期间。 A、尽职调查 B、运作期间 C、募集期间 D、投后管理 第 29 题：单选题(本题1分)（ ）则常见于杠杆收购和破产投资策略。 A、折现现金流估值法 B、清算价值法 C、经济增加值法 D、成本法 第 30 题：单选题(本题1分)根据基金法基金管理公司变更（ ）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 A、5% B、2% C、3% D、10%第 31 题：单选题(本题1分)在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（ ） A、财务指标B、市场信息追踪指标C、经营指标D、管理指标第 32 题：单选题(本题1分)中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。 A、提供信息披露、上市监管 B、提供信息披露、促进行业发展 C、提供行业服务、促进行业发展 D、提供行业服务、上市监管 第 33 题：单选题(本题1分)股权投资基金管理机构设立（ ）对投资项目行使投资决策权。 A、投资战略委员会B、投资决策委员会C、决策管理委员会D、战略决策委员会第 34 题：单选题(本题1分)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）。 A、参股、违约担保、跟进投资B、并购、违约担保、直接投资C、参股、融资担保、跟进投资D、并购、融资担保、直接投资第 35 题：组合单选题(本题1分)对我国企业来说，海外IPO市场主要有（ ）市场为主。.香港主板 .美国纳斯达克证券交易所.纽约证券交易所 A、. B、. C、.D、.第 36 题：单选题(本题1分)优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（ ）。 A、按照比例直接获得新股的权利 B、按照比例优先于新进投资人进行认购的权利 C、始终优先于新进投资人进行认购的权利 D、转让一部分股份的权利 第 37 题：单选题(本题1分)私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（ ）。 A、可赎回债券 B、可转换债券 C、普通企业债 D、可回售债券 第 38 题：单选题(本题1分)跨境直接投资包括:（ ）具体形式。 A、外国直接投资和对外直接投资B、直接投资境外和对外直接投资C、外国直接投资和对内直接投资D、直接投资境外和对内直接投资第 39 题：单选题(本题1分)基金拆分主要包括（ ）两种拆分都会突破合格投资者标准，因此严格禁止。 A、份额拆分和代表权拆分 B、分红拆分和代表拆分 C、分红拆分和收益权拆分 D、份额拆分和收益权拆分 第 40 题：组合单选题(本题1分)当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，股权投资基金作为（ ）参与交易。.卖方 . 买 方 .第三方 A、 B、 C、D、.第 41 题：单选题(本题1分)（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。 A、公司型基金 B、合伙型基金 C、契约型基金 D、信托型基金 第 42 题：单选题(本题1分)（ ）是由政府财证出资设立并市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。 A、政府债券 B、政府股份基金 C、政府投资基金 D、政府引导基金 第 43 题：单选题(本题1

有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）

A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
B.管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算
C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人
D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别

答案：A
解析：
在收益分配顺序上有限合伙人优先于普通合伙人。

关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（ ）。

A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业缋报酬
B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金
C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配
D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况

答案：D
解析：

关于基金收益分配以下说法错误的是（ ）

A.按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益
B.按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配
C.回拨机制是指在股权投资基金运作时，对已经分配的收益进行重新计算
D.在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配

答案：C
解析：
回拨机制是指在股权投资基金清算时，对已经分配的收益进行重新计算

关于司型股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（ ）

A.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会(股东会）决议通过
B.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配
C.股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配
D.公司章程约定不得另外规定收益分配

答案：D
解析：
公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会(股东会）决议通过。在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配，股份有限公司型股资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配。但是，公司章程约定不按照实缴比例或者实际持股比例进行收益分配的除外

在基金收益分配的方式中，下列表述错误的是（）

  • A、基金收益分配方式有两种，一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。
  • B、按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。
  • C、按基金分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。
  • D、针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。

正确答案:C

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考题 单选题关于我国股权投资基金的权益分配，下列说法错误的是（　　）。A 股份有限公司型股权投资基金按股东实际持股比例进行收益分配B 有限责任公司型股权投资基金的投资者按实际持股比例进行收益分配C 合伙型股权投资基金的利润分配按照合伙协议的约定办理D 契约型股权投资基金的收益分配按照基金合同的约定办理正确答案： C 解析： 在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配，股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配，但是，公司章程约定不按照实缴比例或者实际持股比例进行收益分配的除外。合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；契约型股权投资基金收益分配和风险承担由基金合同约定。
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考题 单选题关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（ ）。A 按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬B 按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金C 按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配D 按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况正确答案： C 解析：
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考题 单选题关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式，表述错误的是（）。A 按照单一项目的收益分配方式下，可以应用回拨机制，要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬B 按照基金整体的收益分配方式下，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金C 按照单一项目的收益分配方式下，在满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配D 按照基金整体的收益分配方式下，在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下，可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况正确答案： C 解析： 暂无解析
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考题 单选题在基金收益分配的方式中，下列表述错误的是（）A 基金收益分配方式有两种，一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。B 按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。C 按基金分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。D 针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。正确答案： C 解析： 暂无解析
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