证券公司资产管理业务投资者适当性管理答案80分

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专业投资者的法人应具备（）
①最近1年末净资产不低于1000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
④最近1年末净资产不低于2000万元

A.①③
B.①②
C.①②③
D.②③④

答案：D

解析：

符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。本题考察普通投资者和专业投资者

同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（）万元；②最近1年末金融资产不低于（）万元；③具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者

A.3000、1000、3
B.3000、2000、15
C.2000、2000、10
D.2000、1000、2

答案：D

解析：

同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元，③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。

A.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B.最近一年末净资产不低于2000万元
C.最近一年末金融资产不低于1000万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

答案：A

解析：

同时符合以下条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者：最近一年末净资产不低于2000万元；最近一年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历（故A项说法错误，符合题意）。

基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（）。

A.最近1年末净资产不低于2000万元
B.最近1年末金融资产不低于1000万元
C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.最近3年投资收益不低于5000万元

答案：D

解析：

符合以下条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。（1）同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于 2 000万元；②最近1年末金融资产不低于1 000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（2）同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1 ）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

答案：C

解析：

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元（故C项说法错误，符合题意），且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

摘要:证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.最近一年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。符合上述条件的法人或其他组织是专业投资者。A.5000B.4000C.3000D.2000我的答案：D2.基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？A.1B.3C.5D.10我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.资产管理产品可分为以下哪几种类型？A.固定收益类B.权益类C.商品及金融衍生品类D.混合类我的答案：ABCD2.以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？A.具有1年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于100万元，家庭金融资产不低于300万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位C.证券公司及其子公司D.合格境外机构投资者（QFII）我的答案：AB判断题（共1题，每题20分）1.普通投资者购买高风险金融产品或服务的，客户在冷静期结束前或销售回访结束前有权取消购买或取消服务。对错我的答案：对

甲公司若要成为证券期货投资专业投资者，需要同时满足的条件是（）。
Ⅰ．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
Ⅱ．具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关经历
Ⅲ．最近1年末金融资产不低于1000万元
Ⅳ．最近1年末净资产不低于3000万元

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：

《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者
（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
④同时符合下列条件的法人或者其他组织：
a.最近1年末净资产不低于2000万元；
b.最近1年末金融资产不低于1000万元；
c.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
⑤同时符合下列条件的自然人：
a.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
b.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、
信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案：B

解析：

同时符合下列条件的法人或者其他组织：
（1）最近1年末净资产不低于2000万元
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案：A

解析：

本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者： 1．最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
2．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

A：1
B：2
C：3
D：5

答案：B

解析：

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近一年末净资产不低于（）万元；最近一年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000

答案：B

解析：

符合下列条件之一的是第二类专业投资，
符合下列条件的法人或者其他组织：
（1）最近1年末净资产不低于2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

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