2022年《证券基本法律法规》章节提高卷[含答案及解析]

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多项选择题

第51-55小题，每小题2分，共10分。下列每题给出的四个选项中，至少有两个选项是符合题目要求的。请在答题卡上将所选项的字母涂黑。多选、少选或错选均不得分。

下列属于无效民事行为的有( )。

A．无民事行为能力人实施的民事行为

B．恶意串通损害他人利益的民事行为

C．违反社会公共利益的民事行为

D．以合法形式掩盖非法目的的民事行为

正确答案：ABCD
解析：本题考核无效民事行为的种类。

3.2多项选择题（共20题。每题1.5分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

41.以辉绿岩、玄武岩等天然岩石为主要原料制成的铸石管，其主要特点有（）。

A.耐磨 B.耐腐蚀

C.具有很高的抗压强度 D.具有很高的抗冲击韧性

正确答案：ABC

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多项选择题

第21-25小题，每小题2分，共10分。下列每题给出的四个选项中，至少有两个选项是符合题目要求的。请在答题卡上将所选项的字母涂黑。多选、少选或错选均不得分。

在下列情形中，应视为不法侵害已经终止的是______。

A．不法侵害已经完结

B．不法侵害人自动中止侵害

C．不法侵害人已被制服

D．不法侵害人已经丧失继续侵害的能力

正确答案：ABCD
解析：本题考查刑法中所规定的不法侵害已经终止的情况，题目中所给的情形均应视为不法侵害行为终止。

二、多项选择题（共20题，每题1.5分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分），

41．颜料属于涂料的次要成膜物质，其主要作用有（）。

A．滤去有害光波建|设工程教|育网

B．提高漆膜的柔韧性

C．提高涂层机械强度

D．提高涂层防腐蚀性能

正确答案：ACD

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、未经依法注册，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款2、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】A.1B.2C.3D.43、【选择题】A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性4、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.45、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员6、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确7、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】A.15B.20C.30D.458、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司9、证券公司承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门10、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.5011、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级12、未经依法注册，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款13、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关14、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.1515、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序1犯罪主体包括自然人和单位；A正确2犯罪主观方面是故意；C正确3犯罪客体是国家金融管理秩序；D正确4犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。16、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1017、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序1犯罪主体包括自然人和单位；A正确2犯罪主观方面是故意；C正确3犯罪客体是国家金融管理秩序；D正确4犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。18、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在个工作日内向公司全体董事报告，个工作日向公司全体股东报告。【选择题】A.3；5B.3；10C.5；10D.5；1519、为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司股东所有制性质的限制，高新技术企业。【选择题】A.不受；不限于B.受；不限于C.不受；限于D.受；限于20、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核21、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息22、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益23、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.524、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】A.5；5B.5；10C.10；5D.10；1025、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在向所在地中国证监会派出机构报告。【选择题】A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内26、有限责任公司的权力机关是。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会27、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役28、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者29、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】A.10B.15C.20D.3030、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取监管措施。【选择题】A.行政B.强制C.自律D.经济31、发行上市信息披露的基本要求不包括。【选择题】A.全面性B.真实性C.及时性D.完整性32、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料内一次性告知备案机构补正。【选择题】A.5日B.5个工作日C.3个工作日D.10个工作日33、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以罚款。【选择题】A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下34、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.535、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括。【选择题】A.公司债券B.金融债券C.中期票据D.股票36、以下关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过101B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%37、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生38、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经审议通过后实施。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理39、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，以下关于信息披露的类型说

一、单项选择题（共60题，每题0．5分，共30分．以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．内部控制的实质是( )．

A．控制信息

B．合理评价和控制风险

C．监督财务

D．控制内部活动

正确答案：B
1．B【解析】证券公司或基金公司的内部控制是指通过分析财务及评价手段来控制投资风险，以避免投资风险过大。

单项选择题

第31-50小题，每小题1分。共20分。下列每题给出的四个选项中，只有一个选项是符合题目要求的。请在答题卡上将所选项的字母涂黑。

公民因意外事故下落不明，从事故发生之日起满______，才能符合宣告死亡的条件。

A．1年

B．2年

C．3年

D．4年

正确答案：B
解析：我国民法通则第23条规定：“公民有下列情形之一的，利害关系人可以向人民法院申请宣告他死亡：(一)下落不明满四年的；(二)因意外事故下落不明，从事故发生之日起满二年的。战争期间下落不明的，下落不明的时间从战争结束之日起计算。”

二、多项选择题(每道试题下有A、B、C、D四个备选答案，其中有两个或两个以上的答案是正确的，请从中选择正确的答案，不选、错选、多选、少选均不得分。本类题共10道题，每题2分，共20分)

属于会计档案的有（）。

A．记账凭证汇总表

B．备查账

C．会计报表附注

D．银行对账单

正确答案：ABCD
【答案】ABCD
【考点】会计档案的理解
【解析】根据我国《会计档案管理办法》第5条的规定可知，A、B、C、D四项均属于会计档案。故选ABCD．

数理能力部分包括两种类型的题目，均为单项选择题。每小题给出的四个选项中。只有一项是符合题意的。请将正确选项选出。不选或错选，该题均不得分。

一、数学应用(56--65题)：每道试题中给出表述数字关系的一段文字材料，要求考生通过分析、判断、运算。从四个选项中找出最符合题意的答案。

请开始答题：

56.若x，Y，z是三个连续的负整数，并且x>y>z，则下列表达式是正奇数的是( )。

A.yz—x

B．(x—y)(y--z)

C．x—yz

D．x(y+z)

正确答案：B
56．B [解析]X、y、Z是三个连续的负整数，并且x>y>z，所以x—Y= Y- z=1，得到(x—y)(y—z)=1，选择B。

第三部分常识判断 (共30题，参考时限20分钟) 本部分包括两种类型的题目，请根据题目要求做出正确选择。多项选择错选、多选、少选均不得分，但也不倒扣分。请开始答题：

一、单项选择题(共20题)

56.科学共产主义诞生的标志是( )。

A.英国工人制定《人民宪章》

B.共产主义通讯委员会建立

C.共产主义者同盟建立

D.《共产党宣言》发表

正确答案：D

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