2019年河南证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

下面小编为大家准备了证券从业资格的相关考题，供大家学习参考。

下列关于地方政府债券的阐述，正确的是（　　）。

A．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

B．我国自1981年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券

C．1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设

D．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券

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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

董事会应当就（）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

A．新股发行的方案

B．前次募集资金使用的报告

C．本次募集资金使用的可行性报告

D．其他必须明确的事项

E．募集资金数额不少于项目需要量