2019年宁夏证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。

A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金

C．通常不记名

D．自由认购

正确答案：ACD
流通国债的特征是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

每一证券都有自己的（）特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

A．风险一收益

B．固定性

C．随机性

D．流动性

正确答案：A
【解析】每一证券都有自己的风险…收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割 ( )

正确答案：√

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