2019年青海证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

证券交易所在性质上不是（）。

A．证券监管机构

B．证券服务机构

C．证券投资人

D．自律性组织

正确答案：ABC

2006年以来，QFⅡ制度的引进，我国的股票市场逐步走出低迷状态，并转入由熊市进入牛市的上升通道。（）

正确答案：×
在众多因素尤其是股权分置改革的积极影响下，我国的股票市场逐步走出低迷状态。

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（）

正确答案：×
经济周期波动风险属于系统风险，证券投资的系统性风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。

我国基金监管的目标包括（）。

A．保护投资者利益

B．推动基金业的规范发展

C．降低非系统风险

D．保证市场的公平、效率和透明

正确答案：ABD
ABD
降低系统风险是我国基金监管的目标。

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