2019年广东证券从业资格考试教材(一般从业)

发布时间：2019-07-11

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2018）》

《金融市场基础知识》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8478-1

定价：58.00

《证券市场基本法律法规》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8479-8

定价：60.00元

发审委委员有下列（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

C．5次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

D．本人提出辞职申请的

正确答案：ABD

新股网上定价发行的具体程序有（）。

A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

正确答案：ABCDE

下列属于基金的重要事件的有( )。

A．提前终止基金合同

B．延长基金合同期限

C．转换基金运作方式

D．基金份额持有人大会召开，

正确答案：ABCD
109. ABCD【解析】基金的重大事件除ABCD外还包括：更换基金管理人、基金托管人，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（）。 A．填写“客户有关资料更改申请” B．修改密码、清密 C．办理撤销指定交易手续 D．办理转托管手续

正确答案：CD
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索

热门标签