2019年浙江证券从业资格考试教材(一般从业)

发布时间：2019-07-11

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2018）》

《金融市场基础知识》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8478-1

定价：58.00

《证券市场基本法律法规》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8479-8

定价：60.00元

VaR模型来自于( )的融合。

A.资产波动性分析方法

B.资产定价和资产敏感性分析方法

C.对风险因素的统计分析

D.对风险因素的定性分析

正确答案：BC
答案为BC。vaR模型来自于两种金融理论的融合：一是资产定价和资产敏感性分析方法；二是对风险因素的统计分析。

证券公司有（）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

C．将自营业务与经纪业务混合操作

D．违反规定委托他人代为买卖证券

正确答案：ABCD
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。本题正确答案为ABCD。

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。

A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

正确答案：ACD

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。

A．买卖方向为买人

B．“委托价格”项填报股东大会议案序号

C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

正确答案：ABD

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