2019年海南证券从业资格考试教材

发布时间：2019-07-10

中国证券业协会组织编写的《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2018)》由中国财政经济出版社出版，于2018年9月发行,考生可通过中国财政经济出版社网上书店等渠道购买。

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户提供融资融券服务

B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

正确答案：BD

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 ( )

正确答案：√
解　　析：本题是对保证公司债券定义的考查。

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证监会

正确答案：A

国际注册投资分析师协会的发起者有（）。

A．欧洲金融分析师协会

B．亚洲证券分析师联合会

C．巴西投资分析师协会

D．中国证券业协会

E．美国投资管理协会

正确答案：ABC
国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会、巴西投资分析师协会策划，于2000年6月正式成立。

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