证券从业资格考试必考点—《证券法》的适用范围

发布时间：2020-03-04

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证券从业资格考试是中国证券业协会组织的考试，要想从事相关的职业，比如在证券公司上班。那么就必须考取证券从业资格证书。

证券从业资格考试的考试科目有两科，即基础和法规，在对两个科目的考查中我们可以发现，很大一部分内容来源于《证券法》，刚好，2019年底，《证券法》进行了一次修订。但是两个科目的考试教材还是修订前的内容，那么具体考试中以哪个为准呢？

在针对2020年3月证券从业考试公告中，协会明确要求证券从业资格考试中涉及《证券法》的相关内容，以新修订的《证券法》为准。

这次修订，可以说是一个大修订，《证券法》的内容变化了很多，修订前有240条，修订后只有226条。其中最大的变化是证券发行由以前的核准制变成了现在的注册制，今天我们主要针对《证券法》的适用范围进行讲解。

在讲解前，请大家先想一下，如果现在问你《证券法》的适用范围是哪些，可能大多同学的回答都是“只要是境内的都适用，包括股票、债券、基金、衍生品等”。确实，在修订前，这个说法是完全正确的。现在《证券法》已经进行了修订，那么这个说法还准确吗？我们一起来看。

新《证券法》对这块有了重新的要求，为了便于直观地了解，我们用表格的形式进行对照，具体如下：

修订前	修订后
一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易	一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易	二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易
三是证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定	三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定

由上述表格来看，《证券法》的适用范围还是有变化的，具体的变化有两点，第一个是存托凭证适用《证券法》，第二个是证券衍生品的发行、交易不再适用《证券法》，而是新增了资产支持证券、资产管理产品的发行、交易适用《证券法》，这里在学习过程中一定要注意。

那么境外证券是否适用呢，根据新修订的《证券法》，“中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。”也就是说，境外现在同样适用！

以上就是对《证券法》的适用范围的一个对照讲解，目前证券从业资格考试两科内容变动较大，希望同学们可以对照着最新修订的《证券法》进行学习，祝大家考试顺利！

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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