提问:报考证券从业专项考试,三个科目该如何选择?

发布时间:2019-12-27


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通过一般从业资格考试的考生均可参加专业资格考试。

证券从业专项业务资格考试包含保荐代表人考试、证券分析师考试、证券投资顾问考试,对应科目分别是《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。

按照考试难度来分析:保荐代表人>证券分析师>证券投资顾问。

专项业务资格工作职责

1、保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任保荐代表人考试改革后虽然考试门槛降低,但难度依然较高,而且注册条件对大多数人来说很难达到,通过了保代考试仅仅为准保代,注册还需要三年保荐业务经验,并且以协办的身份签署并完成一单IPO或者再融资。

2、证券分析师侧重于能够根据国家货币政策、投资政策、银行利率做出证券市场行情走向的预测,能够利用技术工具做出证券行情的分析。证券分析师需要写各种报告,包括宏观、策略、行业、公司等,研究结果为市场行情的分析报告,分析师对内服务自营、资管、对外服务基金等大机构客户。

3、证券投资顾问侧重于熟悉证券投资各个品种的特点,还能够根据行情分析得出的成果为客户的理财做出投资的决策和建议。证券投资顾问需要从分析师的报告中,挑选出技术形态好的股票给营业部客户,帮助他们做出的证券投资品种的介绍、证券投资理财的建议,促成交易,提高营业部的佣金收入。

投顾的注册条件比较简单,在证券行业有两年工作经验,本科以及上学历,通过投顾考试就可以。一般来说,在证券公司内部,投顾级别要比分析师低一级,比客户经理高一级。

考生可自行选择不同的执业方向,执业证书只能根据工作安排申请一种。执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。 ( )

正确答案:√
债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为,是证券市场的一种重要的融资方式。

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有( )。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户的情况

C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E.证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

正确答案:ABC

下列各项属于基金托管人内部控制原则的有( )。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.灵活性原则

D.审慎性原则

正确答案:ABD
79. ABD【解析】基金托管人内部控制的原则包括:①合法性原则;②完整性原则;③及时性原则;④审慎性原则;⑤有效性原则;⑥独立性原则。

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