2020年证券从业资格考试的教材更新吗?考试补考有哪些规定?
发布时间:2020-01-09
2020年证券从业资格考试使用什么考试教材?哪些人员应该取得证券从业资格?考试时遇到突发问题能补考吗?快来跟着51题库考试学习网看看吧。
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财证券从业资格是证券从业人员必须具有的。
证券从业资格考试教材2019年10月出版发行,从2019年11月证券从业资格考试开始使用。也就是说2019年只有一次考试使用了新版教材,因此2020年上半年会继续沿用新版教材。下半年考试教材是否进行改动请注意官方网站的相关信息。
应取得证券从业资格证书的人员:
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
补考:如出现下列情况,考试组织机构将安排补考:
(1)考试时考试机出现故障,开考后超过60分钟仍不能进行考试;
(2)考试系统突然中断,经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的;
注:在解决问题的过程中不得离场,如因个人原因,在此时间段内擅自离场,责任由考生自行承担
考生应当服从考站工作人员的管理。发生纠纷时,可向考务机构(ATA)反映,但不得影响考站工作人员的管理和考试的正常运行。
看完这篇文章相信您的疑问已经得到解答了,如果心中还有疑问,请通过51题库考试学习网查询。51题库考试学习网在此祝愿各位小伙伴考试取得心仪的成绩!
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
关于赎回登记和赎回款项的支付,下列说法正确的是( )。 A.投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 B.基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项 C.基金申购采用全额缴款方式 D.申购不成功或无效,款项将退回投资者资金账户
考点:了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节,P68。
证券公司从业人员的特定禁止行为有( )。
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
ABC
本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的一般性禁止行为。
整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( ).
A.结算与清算
B.结算与交收
C.结算与清算、交收
D.清算与交收
【解析】答案为D.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节,这两个过程统称为“结算”.
对公司所在的区位进行分析,包括( )。
A.区位内的自然条件
B.区位内的基础条件
C.区位内的政府产业政策
D.区位内的经济特色
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