关于发布《发布证券研究报告执业规范》与证券分析师执业行为准则》的通知有哪些呢？

发布时间：2020-09-19

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大家想知道证券从业资格考试信息吗？那么关于发布《发布证券研究报告执业规范》与证券分析师执业行为准则》的通知有哪些？带着这个问题，我们一起来了解下！

5月22日中国证券业协会发布关于《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》的通。

原文如下：各证券公司、证券投资咨询机构:为加强对发布证券研究报告业务自律管理，促进证券研究业务健康发展，中国证券业协会组织对《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》进行了修订。

目前两自律规则修订稿已经协会第六届理事会第十七次会议审议通过，并已报中国证监会备案，现予以发布，自2020年6月21日起实施，2014年6月发布的《关于进一步加强对证券分析师和发布证券研究报告业务日常管理的通知》同时废止，请各公司遵照执行。

申请程序

（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

 证书管理

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

 申请材料

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。

 证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；2.证券经纪从业资格；3.投资顾问从业资格；4.证券中介机构电脑管理从业资格；5.证监会认为需要认定的其他类别。

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