新一年了，你的证券执业资格证书被注销了么

发布时间：2019-01-13

---

按照《证券业从业人员资格管理办法》（2002年12月16日证监会第14号令）的规定，凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当取得从业资格和执业证书。但这两个概念却经常被人混为一谈。

一般来说，从业资格的取得，就是参加中国证券业协会组织的证券从业人员的相关资格考试，并且成绩合格。

而执业证书，是你在证券公司等机构（目前还包括证券资产管理公司、证券投资咨询公司、证券市场资信评级公司等）入职后，由机构向中国证券业协会进行申请的，经过机构分配账号、个人填写信息、机构初审、中证协复审、公示等几个阶段，最终取得的。

需要说明的是，考试成绩是终身有效的，不存在期限一说，只要你入职证券公司等机构，就可以申请执业证书了。

而如果你尚未在以上几类机构入职，又不放心成绩，可以在中国证券业协会网站上成绩查询的页面，打印成绩合格证书，自行留存或你所在单位留存（以前银行要的比较多）。

如果你是从业人员，那可就要看好你的执业证书喽，因为未取得执业证书的人员不得对外开展证券业务！

那么为了能做业务，能赚钱，你就得注意以下两项：

一是要及时准确的填写申请信息。

不管你是新申请还是变更，都是要先个人填写执业证书申请表的信息的，除了按要求填写并及时提交以外，一定要保证信息的真实有效。

常听说有人老是一遍又一遍的催资格管理员赶快审核，却自己填的内容不按要求来，甚至有的连申请表都还尚未提交，也不知道这类人是真着急还是假着急。

二是要按时按量的完成年检所需的培训学时。

年检，一般分两类，一种是年末12月31日前的固定年检，一种是证书到期时间的滚动年检。后者一般为经纪人。

为了通过年检，都是要求完成一定数量的后续职业培训必修和选修学时，除了要搞清楚必修和选修学时的数量外，一定要按要求时限完成啊。

超期未完成可是会被注销执业证书的哦！

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。