2019年江西申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括（ ）。 A．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B．采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C．结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

正确答案：C
中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式包括：①征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；②采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；③自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

基本分析法很大程度上依赖于经验判断，而技术分析法依赖于用已有资料做出客观结论，但未来不会简单重复过去，所以应结合使用。 （ ）

正确答案：√
基本分析法很大程度上依赖于经验判断，而技术分析法依赖于用已有资料做出客观结论，但未来不会简单重复过去，所以应结合使用。

并购企业面临的风险主要包括（ ）。

A．市场风险

B．营运风险

C．政治风险

D．融资风险

正确答案：ABD

预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属予消极的股票风格管理。 （ ）

正确答案：×
预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于积极的股票风格管理。

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