重点：原创《证券法》2019年修订版关于违规监管的变动

发布时间：2019-12-30

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小伙伴们， 2019修订版《证券法》在违规监管这块的变动比较严格，你们知道吗？赶紧看看吧！
一、证券发行人的违规行为及违规责任擅自公开发行、变相公开发行监管对象处罚金额发行人责令停止发行，退还募集资金及银行同期存款利息非法募集资金的1%-5%非法募集资金的5%-50%发行平台公司依法取缔————直接责任人警告3万-30万50万-500万发行文件隐瞒重要事实、编造重要虚假内容监管对象处罚罚款金额发行人——未发行：30万-60万， 已发行：募资的1%-5%未发行：200万-2000万， 已发行：募资10%-100%直接责任人——3万-30万100万-1000万控股股东/控制人没收违法所得3万-30万违法所得的10%-100%，不足2000万的，200万-2000万擅自改变公开发行证券所募集资金用途监管对象处罚罚款金额发行人责令改正——50万-500万直接责任人员警告3万-30万10万-100万控股股东/控制人警告30万-60万50万-500万
二、证券服务机构的违规行为及法律责任保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或不履行其他法定职责监管对象处罚罚款金额保荐人责令改正，给予警告，没收业务收入；
情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可业务收入1倍-5倍业务收入1倍-10倍，无业务收入或收入不足100万，罚100万-1000万直接责任人警告，情节严重的撤销认知资格或证券从业资格3万-30万50万-500万证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券监管对象处罚罚款金额证券公司责令停止承销或者销售，没收违法所得；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。
违法所得的1倍-5倍；不足30万的，30万-60万违法所得的1倍-10倍；所得不足100万的，100万-1000万直接责任人警告， 撤销任职资格或者证券从业资格3万-30万50万-500万证券公司违规销售监管对象处罚罚款金额证券公司责令改正，给予警告，没收违法所 情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
30万-60万50万-500万直接责任人警告；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格3万-30万20万-200万，严重的50万-500万证券服务机构违规提供证券服务业务监管对象处罚罚款金额罚证券投资咨询机构擅自从事证券服务业务，责令改正，没收违法所得。
直接责任人—警告1-5倍违法所得1-10倍；不足50万的，50-500万。直接人员20-200万会计师/律师及其他机构从事相关证券服务业务未备案，责令改正，警告1-5倍50万以下证券服务机构为勤勉尽责，文件虚假记载/误导性陈述/重大遗漏。责令改正；没收业务收入
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