2019年贵州申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（ ）。

A．规范履行信息披露义务

B．股东权益为正值或净利润为正值

C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

D．股东权益为正值或净资产为正值

正确答案：ABC

《公司法》中对于公司发起人的出资方式作了相关要求，具体表现为( )。

A．发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外

B．发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定

C．土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理

D．发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。《公司法》中关于发起人的出资方式的具体规定为：(1)发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外；(2)发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定；(3)发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资；(4)对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价；(5)土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理。全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。

关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

A、 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B、 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C、 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D、 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

正确答案：BCD

证券投资基金利益共享、风险共担的原则是指（ ）。 A．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B．基金服务只按规定收取一定比例的托管费、管理费，不参与基金收益分配 C．投资者购买基金相当于用很少的基金购买了一篮子股票 D．中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

正确答案：AB
掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节，P3。

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