2019年云南申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括（ ）。

A．为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交

B．引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置

C．及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息

D．对整个证券市场进行一线监控

正确答案：ABCD

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集（ ）。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月

正确答案：A

下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是( )．

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

正确答案：C
5．C【解析】担任独立董事应该具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

集合资产管理计划推广期间，应当由中国证监会负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）

正确答案：×
集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签