2019年海南证券投资顾问考试大纲

发布时间：2019-07-20

根据证券从业协会考试公告可知，2019年证券投资顾问考试范围参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》。

考试大纲下载网址：http://www.sac.net.cn/tzgg/201512/t20151210_126749.html

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
证券公司正在探索形成的证券顾问服务收费模式有（ ）。
①按照服务期限收取固定顾问服务费用
②在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
③在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬
④以差别佣金收取顾问服务费用

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③
答案：B
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
属于股东权益变动表的项目是（　　）。

A.营业收入
B.利润总额
C.净利润
D.营业利润
答案：C
解析：
股东权益增减变动表的各项内容包括：①净利润；②直接计入所有者权益的利得和损失项目及其总额；③会计政策变更和差错更正的累积影响金额；④所有者投入资本和向所有者分配利润等；⑤按照规定提取的盈余公积；⑥实收资本(或股本)、资本公积、盈余公积、未分配利润的期初和期末余额及其调节情况。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.投资需求与风险偏好

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
解析：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力。
下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（　　）。
Ⅰ 是指没有预计到的损失
Ⅱ 代表大量贷款或交易组合在整个经济周期内的平均损失
Ⅲ 预期损失率=预期损失／资产风险敞口
Ⅳ 代表大量贷款或交易组合过去一段时期的平均损失

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
Ⅰ项，预期损失是已经预计到将会发生的损失，而不是没有预计到的损失； Ⅳ项应为代表大量贷款或交易组合在整个经济周期内的平均损失。

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