2021年证券投资顾问考试大纲，大纲内容，大纲下载

考试大纲推荐文章

考试大纲文章列表

12月证券投顾考试内容有哪些？

2021-12-05

本章主要从信息分析、财务分析、风险分析和目标分析四个方面介绍了客户分析的内容;风险分析主要介绍了客户理财价值观、客户风险偏好的主要类型、客户风险承受能力的影响因素和评估方法、客户风险特征的内容和矩阵的编制方法以及投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响等。目标分析主要介绍了客户证券投资需求和目标的分类和内容和客户证券投资目标分析方法等,... 阅读原文
证券从业大纲变动对证券投顾考试有影响吗？

2021-10-05

近期证券从业考试发布了新大纲，很多备考投顾考试的小伙伴就比较担心波及到证券投顾考试，今天我们就来给大家讲解证券从业大纲变动是否会对证券投顾考试有影响，首先我们来看一下中国证券业协会发布的公告，也表示10月份的证券从业考试将使用新大纲，这个消息对于参加10月份从业考试的考生来说犹如当头一棒，但好在新大纲变动并不大，至少有新增或删除了一部分知识点。... 阅读原文
证券投资顾问考试——如何通过无差异曲线甄别投资者的风险偏好

2021-09-08

他所对应的无差异曲线形状是不一样的，（3）同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同。（4）不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同。其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高。（6）无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。一般考查较多的方式就是给出你具体的无差异曲线图形，假设上述是三条无差异曲线，经过A的那一条曲线上的所有证券组合给他的满意程度均相同。... 阅读原文
证券投资顾问考试——认知过程的偏差

2021-09-08

人们在决策过程中依赖经验法则而不是算法来对事物进行判断，这个过程中可能产生的认知偏差有：依据事物相似性而进行推断导致的代表性启发偏差;根据自身记忆的强度而进行推断的可能性启发偏差;这种认知倾向容易造成对样本规模的不敏感、对偶然性的误解等偏差，人们倾向于根据ー个客体或事件在知觉或记忆中的可得性程度来评估其相对频率，人们最初得到的信息会产生锚定效应。... 阅读原文
证券投资顾问考试——战略性资产配置、战术性资产配置

2021-09-08

分别是投资决策的灵活性和投资策略期限，分为战略性投资策略和战术性投资策略。战略性资产配置策略，或者长期资产配置策略，追求收益与风险最佳匹配的投资策略，二、战术性投资策略，战术性投资策略也称为“战术性资产配置策略”常见的战术性投资策略，以上就是对战略性投资策略和战术性投资策略的介绍... 阅读原文
备考宝典之证券专项考试《证券投资顾问业务》考前必练！

2021-09-08

《证券投资顾问业务》是证券投资顾问业务胜任能力资格考试的必考科目，【解析】保险规划的目标是研究风险转移的问题，B.假设金融市场中的金融产品都是低风险产品，C.假设投资者所持有的金融资产是高风险资产。D.假设投资者所持有的金融资产是无风险资产：风险中性定价理论的核心思想是假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者，4.下列关于客户投资目标分类的说法中。... 阅读原文
证券投顾考试可以带计算器进去吗？

2021-09-05

自证券从业资格考试改革后，证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试和证券专项业务类资格考试。接下来51题库考试学习网就分享一些大家都关心的问题。... 阅读原文
证券投顾考试主要内容是什么？

2021-08-07

本章主要从信息分析、财务分析、风险分析和目标分析四个方面介绍了客户分析的内容;风险分析主要介绍了客户理财价值观、客户风险偏好的主要类型、客户风险承受能力的影响因素和评估方法、客户风险特征的内容和矩阵的编制方法以及投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响等。目标分析主要介绍了客户证券投资需求和目标的分类和内容和客户证券投资目标分析方法等,... 阅读原文
证券投资顾问考试大纲

2021-08-07

熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定;... 阅读原文
投资顾问小知识点汇总，建议收藏！

2021-08-04

现在华泰证券鼓励分支机构的员工全部去考投顾资格证，没有投顾资格证的人未来就不能服务高净值客户，1、投资顾问服务人员通过(面对面交流、电话、短信、电子邮件)等方式向客户提供投资建议服务。2、证券投资顾问服务协议应当约定，3、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(5)年。4、原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。... 阅读原文
10月证券投顾考试大纲你了解了吗？

2021-08-04

熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;掌握有效市场假说在证券投资中的应用;... 阅读原文
证券投资顾问胜任能力考试章节重点

2021-03-27

本章主要介绍了生命周期理论、货币的时间价值、资本资产定价理论、证券投资理论、有效市场假说等基本理论,风险分析主要介绍了客户理财价值观、客户风险偏好的主要类型、客户风险承受能力的影响因素和评估方法、客户风险特征的内容和矩阵的编制方法以及投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响等,目标分析主要介绍了客户证券投资需求和目标的分类和内容和客户证券投资目标分析方法等,... 阅读原文
2021年证券投顾考试题型与分值分布

2021-01-07

很多小伙伴都不太清楚证券专项类资格考试的题型与分值分布，今天51题库考试学习网以证券投顾考试为例，为大家讲解相关考试信息，证券专项业务类资格考试形式为机考，由于目前专项业务类资格考试采取闭卷机考形式，也意味着证券投顾考试也是采取闭卷机考的形式进行。将每一次练习都当做考试，考试的时候就会平常心对待，2021年证券从业的考试时间及考试地点已公布，保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。... 阅读原文
证券投资顾问考试——资本资产定价模型的假设条件

2020-03-11

资本资产定价模型一直是证券投资顾问考试的重点，在此基础上引申出来的相关知识点比如假设条件、资本市场线、证券市场线、收益率的计算等等都让我们觉得头疼。今天我们先来学习资本资产定价模型的假设条件。我们今天所要讲到的资本资产定价模型就是以这个理论为基础，其最主要的原因就是投资股票带来的收益可能也很高，在资本资产定价模型中，认为只有系统性风险才能获得补偿，也就是说风险与收益是一致的。... 阅读原文
证券投资顾问考试——证券组合的含义和类型

2020-03-11

其实就是说在进行投资时要注意分散风险，需要将多种投资产品进行组合投资，在具体讲解证券组合的类型前。我们先来了解一下现在证券组合理论的产生及发展，证券组合按照不同的投资目标可以分为不同的类型：通常投资于免税债券，愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益增长这类投资者很少会购买分红的普通股在基本收入与资本增长之间到达某种均衡各种货币市场工具构成... 阅读原文
证券投资顾问考试——什么是货币的时间价值

2020-03-11

通货膨胀就是引起货币的时间价值的重要因素。货币的时间价值就是货币随着时间的推移从而发生的增值，这个就是货币的时间价值。那么货币为什么会存在时间价值呢？货币占用具有机会成本。上面介绍了什么是货币的时间价值以及货币有时间价值的原因，那么货币时间价值的影响因素有哪些呢？时间的长短是影响货币时间价值的首要因素，货币时间价值越明显，收益率是决定货币在未来增值程度的关键因素... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问业务的流程

2020-03-11

证券公司、证券投资咨询机构符合一定的条件后可以开展证券投资顾问业务，证券投资顾问业务肯定有自己的业务流程，证券公司的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品提供给直接面对客户的投资顾问服务人员... 阅读原文
证券投资顾问考试——家庭生命周期各阶段特征及财务状况

2020-03-11

个人甚至家庭都有生命周期，一个人随着年龄的增长会逐渐组建家庭，这时候一个人的生命周期就更多的演变成了一个家庭的生命周期，主要有家庭形成期、家庭成长期、家庭成熟期、家庭衰老期。这里我们一起来看看一个家庭在生命周期各阶段的特征以及财务状况。家庭成长期，家庭成熟期，家庭衰老期，家庭成员随子女出生而增加家庭成员数随子女独立而减少... 阅读原文
证券投资顾问考试——家庭生命周期各阶段的理财重点

2020-03-11

我们对家庭生命周期各阶段的特征以及财务状况进行了分析，了解了在不同的阶段家庭的资产负债情况。会根据客户处于的家庭周期阶段选择最适合客户的单一理财产品或者包含各类理财产品的理财套餐。家庭的生命周期主要包括形成期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段，家庭形成期家庭成长期家庭成熟期家庭衰老期... 阅读原文
证券投资顾问考试——个人生命周期各阶段的理财规划

2020-03-11

我们都说个人的生命周期与整个家庭的生命周期是紧密相关的，在前面我们介绍了家庭的生命周期，现在我们一起来看个人的生命周期情况。个人一生都会经历求学、就业、成家直至退休，肯定都希望对自己的事业、家庭有个合理的规划，这其中肯定必然涉及到财务问题。一般我们将个人生命周期的年龄起点设置为15岁，分别为探索期、建立期、稳定期、维持期、高原期以及退休期。建立期维持期... 阅读原文

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