万万没想到,证券3大考试竟然是这样的?

发布时间:2020-09-07


证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券业从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。今天51题库考试学习网就带大家一起来了解这三类考试到底有哪些不同。

1、证券一般从业资格考试

证券一般从业资格考试,即"入门资格考试",主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

一般从业资格考试的科目设定为两门,分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,题量均为100题。

只有通过了证券一般从业资格考试的考生,才可以报考参加证券专项业务类资格考试和管理资质测试。

2、专项业务类资格考试

专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

专项业务类资格考试设相应考试科目1门。其考试类别分为证券投资顾问胜任能力资格考试、证券分析师胜任能力资格考试和证券保荐代表人胜任能力资格考试,其对应的考试科目为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。

证券专项类资格考试,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,题量均为120道。

3、管理类资格考试

通过了一般从业资格考试和专项类资格考试的考生,就可以参加管理类资格考试。管理类资格考试,即“管理资质测试”。该考试主要面向的是拟任证券经营机构高级管理人员,主要考察考生是否具备证券经营机构的管理流程和管理标准的能力。

管理类资格考试按照不同管理资质,将考试科目分为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

管理类资格考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,题量均为120道。

以上就是51题库考试学习网为大家带来的关于证券3大类别考试的不同之处,相同的是各类资格考试满分均为100分,达到60分及以上视为成绩合格。有计划报考证券考试的小伙伴们,一定要尽早学习起来。最后,祝大家顺利通过考试。



下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

与经济活动总水平的周期及其振幅无关时,行业属于( )。

A.增长型行业
B.周期型行业
C.防守型行业
D.进攻型行业
答案:A
解析:
增长型行业:与经济活动总水平的周期及其振幅无关.周期型行业:与经济周期直接相关.防守型行业:与经济周期无关。

下列关于久期分析,说法正确的有( )。
Ⅰ.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析
Ⅱ.对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重,得到加权缺口,然后对所有时段的加权缺口进行汇总,以此估算某一给定的小幅(通常小于0.1%)利率变动可能会对整体经济价值产生的影响。
Ⅲ.若采用标准久期分析法,久期分析只能反映重新定价风险,不能反映基准风险及因利率和支付时间的不同而导致的头寸的实际利率敏感性差异,也不能很好地反映期权性风险。
Ⅳ.对于利率的大幅变动(大于1%),久期分析的结果不再准确,需进行更复杂的技术调整。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
解析:
⑴基本原理:久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析,是对各时段的缺口賦予相应的敏感性权重,得到加权缺口,然后对所有时段的加权缺口进行汇总,以此估算某一给定的小幅(通常小于1%)利率变动可能会对整体经济价值产生的影响。各时段的敏感性权重通常是由假定的利率变动乘以该时段头寸的假定平均久期来确定。通常,金融工具的到期日或距下一次重新定价日的时间越长,并且在到期日之前支付的金额越小,则久期的绝对值越高。(2)适用范围:①采用标准久期分析法,久期分析只能反映重新定价风险,不能反映基准风险及因利率和支付时间的不同而导致的头寸的实际利率敏感性差异,也不能很好地反映期权性风险。②对于利率的大幅变动(大于1%),久期分析的结果不再准确,需进行更复杂的技术调整。

根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时,应该(  )。

A、买入
B、卖出
C、清仓
D、满仓
答案:A
解析:
移动平均法的实质是简单过滤器规则的一种变形。它是以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础,根据股票价格与该平均价之间的差额,在价格超过平均价的某一百分比时买入该股票,在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票。

公司的资本结构指标不包括( )。

A.股东权益比率
B.资产负债比率
C.长期负债比率
D.产权比率
答案:D
解析:
产权比率属于偿债能力指标。

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