证券投顾考试成绩是永久有效吗?

发布时间:2021-09-04


最近查看到网上有很多小伙伴在询问关于投顾考试的一些问题,投顾成绩有效期是多久?什么时候考试?今天我们就来为大家一一解答,一起来了解一下。

证券投资顾问考试最近一次考试原定时间在10月30日-31日,目前报名时间还未公布,具体时间需要以证券协会公布的为准,如果准备参加10月份的证券投顾考试,可以关注一下中国证券业协会官网的考试动态。证券投顾考试合格后,成绩有效期为3年,通过考试的小伙伴需要在成绩有效期内申请证书,逾期成绩作废,需要重新参加考试。

目前距离10月份的证券投顾考试还有2个多月的时间,可能有的小伙伴比较疑问,现在该怎么备考,有没有好的学习方法?其实毫不夸张的说,看书加刷题练习,把知识点理解掌握到了,通过考试是没问题的。证券投顾没有官方统一教材,因此在看教材的时候没有必要看得特别细致,一些不太重要的细枝末节的东西一眼带过就可以,远不如做题来的实在,没必要在不重要的内容上浪费时间,所以看书要做到有粗有细。同时遇到专业名词时要注重概念的理解,可以用不同的颜色根据重要程度进行区分,经常做笔记做总结,结合思维导图,有利于将每一个零碎的知识点串联起来,形成整个的知识体系。

另外需要注意,看书的时候可以经常动动笔写一写计算公式,反复加深记忆。简而言之,看书的作用在于对概念的理解,建立知识体系架构,重点知识点重点突破,为后期做题巩固加深理解做知识储备和铺垫。只要将每天的学习计划落到实处,通过考试肯定没问题的。

今天的讲解到此结束,想了解更多的考试信息,敬请关注51题库考试学习网!




下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据包括()。

Ⅰ.证券研究报告

Ⅱ.新闻报道

Ⅲ.上市公司董事会秘书的意见

Ⅳ.基金经理的投资建议

Ⅴ.基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:
C
《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时,一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分,则这个客户的特点是( )。
Ⅰ首要考虑因素抗通胀保值
Ⅱ过去投资绩效是只赔不赚
Ⅲ目前主要投资的市场是债券市场
Ⅳ未来回避投资的市场是股票市场

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:C
解析:
一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分,则该客户具有如下特征:①首要考虑因素抗通胀保值;②过去投资绩效是赚少赔多;③赔钱影响情绪大;④目前主要投资的市场是债券市场;⑤未来回避投资的市场是房地产市场。

一般而言,客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一,主要由( )等构成。
Ⅰ.风险偏好
Ⅱ.风险认知度
Ⅲ.个人性格
Ⅳ.知识结构
Ⅴ.实际风险承受能力
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

答案:D
解析:
客户的风险特征由以下三个方面构成:①风险偏好,反映的是客户主观上对风险的态度,也是一种不确定性在客户心理上产生的影响;②风险认知度,反映的是客户主观上对风险的基本度量,这也是影响人们对风险态度的心理因素;③实际风险承受能力,反映的是风险客观上对客户的影响程度,同样的风险对不同的人影响是不一样的。

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