职业培训！证券从业人员需要了解什么？

发布时间：2021-08-07

最近有很多小伙伴提出疑问：“已经取得了证券投资咨询资格证书并成功注册成为一名证券投资顾问后，每年都需要参加培训？”

这里可以明确告诉大家，根据相关规定，从业人员是需要参加后续职业培训的，并且每年应当参加不少于15学时。其中，必修部分不少于10学习，选修部分不少于5学时。如果连续2年不参加培训，考试成绩将不再有效！

那么什么是必修，什么是选修？必修也就是按照规定必须学习的，与之相对应的就是选修。必修的主要内容包括法律法规和执业行为规范两个部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前言三个部分。为了便于大家理解，这里我们以表格的形式进行展示，如下图：

学时

学习目的

学习要求

必修（10学时）

加强从业人员的守法意识和职业道德水平

结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并在执业过程中自觉遵守。

选修（5学时）

通过学习选修部分内容加深对证券市场新产品、新业务、新理论的学习和了解、提高自身的专业素质

1.熟悉证券市场新产品、新业务的基本内涵及相关规定。

2.了解国内外相关行业创新的基本情况和当前主要的创新产品与服务，并能结合国内实际自觉运用在从业过程中。

我们已经知道了选修和必修的一个大致学习内容，学习的形式是什么？是在家自主学习还是协会统一安排？

关于必修内容是由中国证券业协会根据相关法律法规的发布组织培训，可以面对面学习，也可以远程学习。关于选修内容就比较宽松，可以是各会员公司（一般是证券公司）自己组织学习，也可以是参加协会组织的相关培训进行学习。

通过以上对证券从业人员后续是否应该参加职业培训的相关介绍，希望对大家有所帮助！

美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A.绝对衰退
B.相对衰退
C.偶然衰退
D.自然衰退

答案：C

解析：

行业衰退可以分为自然衰退和偶然衰退。自然衰退是一种自然状态下到来的衰退;偶然衰退是指在偶然的外部因素作用下，提前或者延后发生的衰退。题中的航空业的衰退是由于“9. 11”这个外部的偶然事件引起的，因而属于偶然衰退。

下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。
Ⅰ．这一阶段的企业投资显现“高风险、低收益”
Ⅱ．这一阶段，投资于该行业的公司数量较少
Ⅲ．处于幼稚期的行业更适合于风险投资者和创业投资者
Ⅳ．处于幼稚期的行业更适合于稳健的投资者

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案：A

解析：

处于幼稚期的企业，由于较高的产品成本和价格与较小的市场需求之间的矛盾使得创业公司面临很大的市场风险，而且还可能因财务困难而引发破产风险。因此，这类企业更适合投机者和创业投资者。

（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A.平稳时间序列
B.非平稳时间序列
C.齐次非平稳时间序列
D.非齐次平稳时间序列

答案：D

解析：

非平稳时间序列又可分为齐次非平稳时间序列和非齐次非平稳序列,非齐次时间序列不是由于均值的时变造成的，而是由方差和自协方差的时变造成的，所以不能通过差分变换为平稳序列，可以使用幂变换使其平稳化。

下列关于投资组合XY的相关系数的说法中，正确的是（）。

A.一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于完全负相关
B.一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于正相关
C.一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于不相关
D.一个只有两种资产的投资组合，当PXY=-1时两种资产属于完全正相关

答案：A

解析：

当PXY=1时，投资组合x和Y完全正相关；当PXY=一l时，投资组合x和Y完全负相关；当PXY=0时，投资组合x和Y不相关。

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