2019年苏州证券分析师执业证书领取注意事项

发布时间：2019-01-05

考生通过《发布证券研究报告业务》考试成绩合格后，可通过所在机构向证券业协会申请执业证书，暂时不在证券相关机构工作的考生，可以后需要时申请。具体申请流程如下：

一、登录系统（由机构申请）

对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券分析师（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是数字零，第五位是小写字母“ l ”)。

二、填表（提交资料）

申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：

1、执业注册申请表;

2、身份证复印件;

3、学历证书复印件;

4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;

5、未受过刑事处罚的证明;

6、证券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。

三、机构初审复审

证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

四、协会审核

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

五、通过发证

注册登记为证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

补充说明：说明:对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。
下列不属于垄断竞争型市场特点的是（　　）。

A.生产者众多，各种生产资料可以流动
B.生产的产品同种但不同质
C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
D.对其产品的价格有一定的控制能力
答案：C
解析：
C项，“初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入”属于寡头垄断市场的特点。
下列关于货币政策四大最终目标之间关系的论述中，正确的有（ ）。
Ⅰ.经济增长与充分就业存在正相关关系
Ⅱ.失业率和物价两者之间存在此消彼长的反向置换关系
Ⅲ.物价稳定与充分就业两者通常不能兼顾
Ⅳ.经济增长必然伴随着物价的上涨
Ⅴ.经济增长和充分就业要求紧缩银根，减少货币供应量

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：C
解析：
政策目标之间的矛盾性主要表现在这样四个方面:①失业率与物价上涨之间存在着一种此消彼长的关系:②中央银行难以兼顾经济增长与物价稳定:③物价稳定与国际收支平衡很难同时并存:④经济增长与平衡国际收支也很难同时并进。
模型中，根据拟合优度R2与F统计量的关系可知，当R2=0时，有（ ）。

A.F=-3
B.F=0
C.F=1
D.F=∞
答案：B
解析：
通过对上市公司的负债比率分析，（）。
Ⅰ.财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合理的信息
Ⅱ.经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息
Ⅲ.投资者可以获得上市公司股价未来确定走势的信息
Ⅳ.债权人可以获得其贷给公司的款项是否安全的信息

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B
解析：
负债比率主要包括:资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度。产权比率反映由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映公司基本财务结构是否稳定。有形资产净值债务率谨慎、保守地反映了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度。已获利息倍数指标反映公司经营收益为所需支付的债务利息的多少倍。

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