证券投资分析考试大纲——发布证券研究报告业务监管

发布时间：2021-08-08

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证券投资分析考试主要面向已经进入证券从业的人员，主要测试考生是否具备专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。一起来看看考试大纲中发布证券研究报告业务监管的内容。

第一节 资格管理

了解证券分析师执业资格的取得方式；熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理；了解证券分析师后续职业培训的要求。

第二节 主要职责

熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。

第三节 工作规程

掌握证券投资咨询业务分类;掌握证券研究报告的分类;掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求;熟悉证券研究报告对象覆盖的要求;熟悉证券研究报告信息收集的要求;熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求;熟悉证券研究报告制作的要求;掌握证券研究报告的质量控制要求;熟悉证券研究报告的合规审查要求;熟悉发布研究报告的业务管理制度;熟悉证券研究报告的销售服务要求;掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。

第四节 执业规范

掌握发布证券研究报告业务的相关法规;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

以上就是51题库考试学习网给大家带来的所有内容，各位小伙伴可以根据考试大纲来学习备考。争取今年顺利通过考试，想要了解更多考试相关信息可以持续关注51题库考试学习网!

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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