看过来！证券分析师考试—发布证券研究报告的业务管理制度

发布时间：2021-08-08

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各行各业，不论什么业务都有自己的管理制度，这个制度主要是对开展具体业务起到一定的约束管理作用。发布证券研究报告业务也一样，快跟着51题库考试学习网一起来详细了解一下证券行业的业务管理制度。

证券公司、证券投资咨询机构开展、发布证券研究报告业务，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

同时，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排：

（1）担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

（2）担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

（3）担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

在实际考试中，对静默期安排中的两个时间考查较多，特别是第一个40日内，大家要着重掌握。

以上就是对发布证券研究报告的业务管理制度知识点的介绍。希望对备考的同学有所帮助，想了解更多考试相关信息，请持续关注51题库考试学习网。预祝各位考生顺利通过考试!

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