2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2022-05-31)

发布时间：2022-05-31

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、现目前，基金设立的主要形式是（）。【选择题】

A.公司型基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.开放式基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确：现目前，基金设立的主要形式是开放式基金。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

2、下列按照简易程序注册的基金有（）。Ⅰ.指数基金 Ⅱ.分级基金Ⅲ.QDII基金 Ⅳ.货币基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

3、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。 Ⅰ.债券基金Ⅱ.货币基金Ⅲ.股票基金Ⅳ.混合基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票型基金（Ⅲ不符合题意）、混合型基金（Ⅳ不符合题意）及保本基金可以按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》参与股指期货交易，债券型基金（Ⅰ符合题意）、货币市场基金（Ⅱ符合题意）不得参与股指期货交易。

4、证券投资基金在投资管理过程中，面临着外部风险和内部风险，下列属于外部风险的是（）。【选择题】

A.合规风险

B.政策风险

C.操作风险

D.职业道德风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金投资面临着外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

5、能进行系统量化分析基金业绩的综合指标是( )。【选择题】

A.投资收益率

B.基金的单位净值

C.特雷诺指数

D.组合回报率

正确答案:C

答案解析:本题考查基金业绩评价指标。基金业绩评价的传统方法主要是考察基金的单位净资产、投资收益率和回报率等这些指标虽注意到基金资产组合的风险，但未的进行系统和合理的量化分析。资 产组合理论和资本资产定价模型提出以后,陆续出现了一些基金 业绩评价综合指标其中,最著名 的是特雷诺(Treynor)指数、夏普(Sharpe)指数和危 森(Jensen)指数。故本题选择C选项。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。

A．个人债券

B．公司债券

C．金融债券

D．政府债券

正确答案：A

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P5。

股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（ ）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（ ）报送公司章程草案。

A．创立大会，中国证监会

B．股东大会，中国证监会

C．董事会，财政部

D．监事会，财政部

正确答案：A

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